学文网捉放黄光裕与严治港商徐东方,成为***经侦局原副局长相怀珠渎职与滥权的样本;缺乏产权保护的民营企业家,必须与权力绑在一起
《财经》记者 张鹭 饶智 实习生 顾卉妮
经侦警察的职权有多大?黄光裕案呈现冰山一角。
2010年5月18日,黄光裕案一审宣判,标志着对“问题首富”罪行的认定有了司法结论。同时,对涉案***府要员的审判也在紧张进行中。
黄光裕系列案殃及公安经侦者众,如原***部长助理、经侦局局长郑少东,原***经侦局副局长兼北京直属总队总队长相怀珠,原***经侦局直属上海总队总队长、反洗钱处处长吴卫华,原上海市公安局分管经侦的副局长朱影,原北京市公安局经济犯罪侦查处四大队副大队长靳红利等。
作为该案首位受审的官员,相怀珠于3月22日在北京市二中院到庭受审,被指控涉嫌受贿660余万元。其辩护律师告诉《财经》记者,此案很快将有司法结果。
黄光裕兄弟曾于2006年身陷“中行骗贷案”,当时该案主办人正是相怀珠。因为得到黄光裕同乡、自己的上司郑少东授意,相怀珠“放水”助黄氏兄弟逃过一劫。作为回报,相怀珠及“中间人”靳红利分别获得黄氏106万元和150万元贿赂。
较之刑事案件侦查,经济案件的侦查在专业性上有其特殊之处,诸多细节并无相应约束,致其办案过程中的自由裁量权处于失控状态,加之被侦查的对象――民营企业家自我庇护或寻求庇护能力较强,“放水”之风在所难免。
相怀珠案还呈现出硬币的另一面:由于上述裁量权约束的缺失和地方保护主义作祟,“民营企业家受害于被滥用的经侦权力的例子,实际中很多。”一位经侦大队的干警承认。
捉放黄光裕
相怀珠1964年6月出生,为山东沂蒙人。其早年一直在山东从警,曾任山东省公安厅经侦总队队长,后借调至***。
在调进北京之前,相怀珠已因“东方电子案”名动京城――东方电子(000682.SZ)上市后,公司管理层通过内幕信息抛售公司原始股并将收益转入主营业务收入,累计虚增收入17亿元。相怀珠领衔的专案组查清事实,并致公司高管一一领刑。
2004年,相怀珠接受新华社采访时大谈内幕交易:“这类违法犯罪案件行为诡秘,严重扰乱了金融市场的正常运转。”不料五年后,其自己落马的诱因之一即是卷入内幕交易。
相怀珠于2006年4月挂职任***经侦局副局长兼证券犯罪侦察局北京分局局长;2007年8月31日任***经侦局副局长兼证券犯罪侦察局北京分局局长、北京总队总队长。其挂职北京主持的第一桩大案,正是黄光裕兄弟的“中行骗贷案”。这一次,相怀珠选择了“放水”。
黄光裕与中国银行颇有渊源,其兄黄俊钦与现已落马的中行北京分行原行长牛忠光私交匪浅,其妻杜鹃原系中行北京分行放款专员。骗贷案源于北京建业投资有限公司老板冯辉,2001年北京鹏润房地产开发有限责任公司(下称鹏房公司)开发完工的首个地产项目鹏润家园滞销,冯辉买下其中豪苑大厦的数层,改造成写字楼出租。因手中资金不足,冯辉以假按揭方式向中行北京分行骗贷,鹏润地产作为开发商履行担保责任。
2006年该案曝光,冯辉出逃,迄今尚未归案。同年6月,***经侦局北京直属总队成立专案组,查办鹏润家园虚假按揭贷款问题,相怀珠担任专案组组长。
此后,经***治安局原副局长吴明山介绍,黄光裕同乡兼生意伙伴许钟民得以认识相怀珠,并请其在办案中关照黄光裕。
据相怀珠证言,2007年七八月的一天,许钟民与他及妻子李善娟、吴明山吃饭时说,黄光裕要对中关村上市公司进行大额投资,建议买中关村股票,一个多星期后,许钟民在***附近将装有100万元现金的箱子亲手交给了相怀珠。
自2006年7月起,许钟民多次向相怀珠表达尽快结案,以消除对上市公司国美电器的影响。国美公司财务中心总监方巍、国美前首席财务官周亚飞等人分别证实,骗贷案导致银行降低对国美电器的授信额度,直到2007年上半年才逐渐恢复。
北京市公安局经侦处多名民警证实:2006年10月,该处接到反映国美公司涉税、、骗贷的件。相怀珠曾专程到该处办事并提到国美件的问题,要求将件移交北京直属总队并案查处,还说就此事已经向上级领导汇报。
赵维佳等多名办案警察的证言显示,相怀珠曾带办案人员在办公场所以外的场所和黄光裕见面。相怀珠由办案初期要求严查涉案单位及有关人员,到后期又要求尽快撤案,办案态度前后有很大改变。
2007年1月,相怀珠主持对黄光裕案作出撤案决定,理由是鹏房公司非法占有贷款的目的不明显,且贷款未到期限,尚无法认定贷款损失。
2008年3月相怀珠即将搬入新家,到大中电器中塔店选购家电时电话联系许钟民,当日从中塔店免费带走一整套家电,价值61771元。以上所计款物高达106万余元,即是司法认定的黄光裕向相怀珠行贿的总额。
此后的2008年八九月间,***经侦局将“ST中泰”涉嫌内幕交易和鹏润投资有限公司涉嫌非法经营等案件线索移交北京市公安局经侦处,并指示该处要予以重视,抓紧查办。
但相怀珠为此曾两次打电话至该处,要求不要费太多警力和时间,尽快有个结果,给局里打报告时甚至说,“我和许钟民、黄光裕认识多年,关系很好”,“不要对黄光裕采取强制性措施”。
裁量权之惑
若非相怀珠日后被股票套牢,其与黄光裕互为证人的戏剧场面或不会出现。
司法材料显示,2007年9月21日至25日,李善娟使用其个人股票账户分七笔买入中关村股票122464股,成交额共计人民币181万余元。
不过,李善娟买进中关村(000931.SZ)之后,股票被高位套牢。
据2008年11月30日警方一份询问笔录,黄光裕主动交代了向郑少东、相怀珠等人的行贿事实。由于这一情节此前未被办案机关掌握,法院酌情考虑了黄光裕的单位行贿罪量刑。而到案后的相怀珠,亦成了指证黄光裕的证人,并还原了接受黄光裕请托的来龙去脉。
一位关注“中行骗贷案”的法学界人士告诉《财经》记者,一般而言,被称为“假按揭”并涉嫌贷款诈骗的行为是:开发商虚拟若干购房人,并以这些购房人的名义与其签订不真实、虚假的购房合同,再以这些虚拟的购房人名义申请按揭贷款,从而套取银行资金。
这样,开发商能够尽快“销售完”房屋收回投资,乃至实现获利。有的开发商在通过虚拟购房人取得的银行贷款后,待将房屋卖给真实的购房人取得资金后才偿还银行贷款,但有的开发商因无法将房屋卖出则干脆携款潜逃。
在本案中,情形显然不是如此――是买家冯辉办理假按揭。从“冯辉决定以假按揭方式向银行骗贷,他找来很多身份证和鹏润公司签订购房合同”这一细节中看出,黄光裕是知道冯的假按揭事实的。且从“(冯辉)同时以分期付款的方式向鹏润支付双方约定的购房款”不难知道,假按揭对黄光裕(鹏润)在事实上也是有利的。
虽然黄光裕事后主动替骗贷方履行了还款义务,但上述法学界人士认为,民事意义上,其还款行为属履行“担保合同”义务,自然合法且应当;但在刑事意义上,这不影响犯罪成立,正如盗窃犯交出赃物自属应当,并不能因此宣告其无罪。
这位人士进一步分析,“经济侦查”并非一个特别的程序,只是经济犯罪案件的侦查程序。原则上来说,大多数刑事案件须依次经过“公―检―法”三家,即对应于公安机关的“侦查阶段”,检察院的“审查阶段”,法院的“审判阶段”。俗称“公安烧菜,检察传菜,法院吃菜”。
根据《刑事诉讼法》相关规定,公安机关对符合条件的案件立案后,应当进行侦查。侦查终结后,在处理上只能有两种结果:一是移送同级人民检察院审查;二是不应追究刑事责任而撤销案件。
在黄光裕2006年案中,相怀珠利用其在侦查阶段的自由裁量权,选择了撤案。“撤案的寻租空间太大了,因为有一个巨大的法律漏洞。”该法学界人士称。
“经侦面对的都是经济人士,在办案过程中,办案者很容易被腐蚀拉拢,很多销案全凭对案件的定性,经侦案件定性是很难的,因而具有较大自由裁量的空间。”中国人民公安大学一位经侦理论研究者指出。
制衡的力量
改革开放之初,金融犯罪的侦查由刑事侦查部门承担,个别地方成立了打击经济犯罪办公室,1995年***专门设立经管局,管辖五类经济案件。
1997年修改的《刑法》,突出了对市场经济秩序的保护,次年10月***经侦局成立,经侦民警自此成为单独警种。
理论界的一个基本共识是,刑事侦查的模式一般是由案到人,而经济侦查的模式一般是由人到案。“经侦的难度在于定性,定性错了,那么整个案件都错了。”深圳市公安局经侦支队一位警官解释。该警官举例说,比如公司管理人员利用职务便利非法侵占股东股权的案件,应该如何定性在近八年来争论不休。
“没有上级领导直接指示的案子,根据人情关系,放水的情况比较普遍。”一位中部某省会城市经侦大队干警坦承,“经侦的考核指标是涉案金额,这跟刑侦不同。”
而另一面,在这种不确定的裁量权下,经侦插手经济纠纷最容易导致民营企业家成为牺牲品。据《中国青年报》报道,已被“”的大同市公安局矿区分局局长高建勋,在其担任大同市公安局经侦支队队长职务期间,曾炮制一起冤假错案,令民营企业家张志斌被羁押941天,张所拥有的大量资产也被非法贱卖。而张在一审二审法院均被判无罪。
在相怀珠被控的660余万元贿款中,除去黄光裕的106万余元,其它绝大部分来自山东。相怀珠曾利用职权插手老家临沂一桩针对港商的旧案,并因此受贿。
临沂市***府的一份情况汇报称,2003年11月,该市通过招商引入香港华药生物科技控股集团,其落户名称为“华药(山东)建设发展有限公司”,注册资本500万美元,法人代表为港商徐东方。
该企业与当地的兰田集团开始了非法人主体式的松散合作:其一是资金融通,兰田集团为华药提供一定资金支持,并共同打理项目财务部的工作;其二是有限项目建设管理合作,该项目由华药、兰田共同成立的项目建设管理中心全权负责。
2004年五六月间,双方因预售资金的管理权分歧出现摩擦。临沂市***府认定应对外商予以保护,并协调兰田方面配合。但兰田集团负责人找到相怀珠居中运作,由***经侦局于2005年4月向山东省公安厅经侦总队下发《案件(线索)交办通知》,要求后者对徐“依法查处,并将查处工作进展情况或结果汇报我局”。后者将此通知转发至临沂市公安局经侦支队,此案因此风向突变。
2005年9月26日,徐东方被监视居住,自此丧失自由。2008年,其一审以挪用资金罪被判处有期徒刑七年,二审维持原判。徐东方在临沂的资产全部转至他人名下,作为法定代表人的他毫不知情,法律程序严重缺乏。
徐东方的妹妹向《财经》记者证实,因此案涉及相怀珠,中央纪委、***曾先后找她核实相关案情。其律师王庆岳认为,公安机关在办案过程中存在超期羁押、退侦超过两次仍未依法变更强制措施、审理超限等问题。目前,此案正向山东省高院申诉中,估计两个月后会有一个司法结果。
经侦插手经济纠纷现象,并不鲜见。早在1989年,***就下发了《关于公安机关不得非法越权干预经济纠纷案件处理的通知》,1992年又颁发了《关于严禁公安机关插手经济纠纷违法抓人的通知》。此后,虽然***三令五申,但依然效果不彰。
现已落马的***原部长助理郑少东,曾于2008年12月在全国公安机关经侦系统***工作电视电话会议上提出,“对企业高管要慎用拘留、逮捕措施”。彼时,黄光裕二度卷入调查。郑少东的讲话因被视为对黄光裕的特殊庇护,引起轩然***。
对立案的监督,《刑事诉讼法》第87条规定,人民检察院认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查的,或者被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查,向人民检察院提出的,人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由。人民检察院认为公安机关不立案理由不能成立的,应当通知公安机关立案,公安机关接到通知后应当立案。
这不可不说是一个重大制约,但是,其仅仅规定了“应当立案而不立案”的情形,而对于“立案后又撤销”没有在立法上予以明确规定。侦查机关可能对应当立案的案件采取先立后撤的办法规避检察机关的监督,即使对检察机关监督立案的案件,同样可以“先立后撤”形成监督漏洞。
学界及业界曾经提出建议,针对经侦的立案、撤案环节,应加强来自同级检察机关的约束:对于“应当立案而不立案”的,应被纳入检察院监督的范围;对需要撤销的案件,侦查机关在作出撤案决定后,应将相关材料及时移送到同级检察机关备案审查;还应建立撤案监督制度,对“不该撤却被撤的”进行监督等。■
实习生康逸梅对此文亦有贡献