学文网从对学术出版的影响来看，OA在一定程度上颠覆了传统学术科研成果的出版或发表方式;促使学术出版市场主体多元化，打破了传统出版商的垄断地位，遏制了学术出版物价格的上涨势头，改变了学术成果的版权制度，可以使作者成为版权所有者［7］。与传统出版模式相比，OA信息过程简便、时效性强，利于编辑、作者和审稿人之间的互动，迎合了科研人员对于信息即时性、复合性和多元性的需求［8］。⑤从对学术成果影响力的影响来看，虽然总体上目前OA期刊的学术影响力还普遍低于传统学术期刊的整体水平，但是，部分OA论文与非OA论文相比却有更高的浏览量、***量及被引频率，从而昭示OA可以提升科研人员及其成果的学术影响力［9］。这种影响力可用主体因素、管理因素和服务因素三类一级指标来评估，其中主体因素包括三个关键二级指标，即学术水平提升、沟通渠道拓宽和成果吸收、转化、创新加速;管理因素包括科研管理思维转化和科研管理***策导向调整两个指标;服务因素包括服务意识增强和服务水平升级两个指标［10］。OA期刊评价与质量控制此研究主题集中于OA期刊评价与质量控制两方面。OA期刊评价研究主要涉及以下两方面内容:①评价方法。
目前OA期刊的评价方法主要包括传统评价方法和创新评价方法。传统评价方法主要是引文分析法、层次分析法、主成分分析法等;创新评价方法包括数据库评价、纳入信息系统检索界面进行评价、纳入网络影响指标评价以及从经济学角度建立评价模型等［11－12］。②评价指标与模型。目前OA期刊评价指标可分为三类:一是生产能力指标，如载文量/年、发稿时滞、篇均引文数、著录规范;二是学术影响力指标，如总被引频次、影响因子、即年指数、影响广度、被引半衰期、期刊h指数;三是网络传播能力指标，如出版周期、检索入口数目、访问量/年、开放的程度、被重要数据库收录、网络影响因子。利用这些指标可构建OA期刊评价模型［13］。期刊质量控制直接关系到OA期刊的发展前景。可以从稿件提交、出版前期审稿、出版中期格式规范和出版后期的质量评价4个环节建立OA期刊质量控制机制［14］。特别是针对组稿、审稿和编辑加工三个主要环节，可以通过加强主动约稿与提高稿源质量，创新审稿方式与严把质量关，强化编辑加工和提升形式与技术规范等措施来增强OA期刊学术质量控制［15］。此外，还可以从加强OA期刊全面质量控制(包括期刊获取的稳定性、期刊定位的专业性、期刊格式的规范性及期刊价值的学术性)和完善同行评议法(如采用积分回馈法、专刊自荐法和同行评议法同时使用)两个方面来提高OA期刊质量控制［16］。OA资源长期保存OA资源长期保存研究主要集中在以下6个方面:①保存***策。目前，OA资源的长期保存***策还很不完善，可以借鉴数字资源长期保存的原则、规范和标准、具体行动计划中有利的部分，并结合自身特点加以调整完善［17］。②保存模式。开放数字资源长期保存通常可分为***保存模式、分布式合作保存模式、集中合作保存模式、分散合作保存模式。这4种保存模式根据各权益方协作关系的不同，又可以分为两大类:集中式保存模式、分布式保存模式，而采取合作保存的方式几乎已经成为国内外的共识［18］。③保存责任。OA资源长期保存应该是一个责任共担的合作机制，OA期刊、OA文库、国家***书馆、期刊出版社和第三方的数据存档机构等都应负有一定的资源保存责任，很有必要建立一个部级的保存和保护中心［19］。④技术规范。OA资源长期保存在技术上要遵循国际标准，解决元数据的标准化、长期保存元数据、永久标识符等问题，建立OA资源长期保存系统。⑤资金支持。OA资源长期保存需要足够的资金支持。做好经费预算并努力争取***府机构、社会团体等的资助是解决资金问题的途径。⑥法律保障。OA资源长期保存涉及版权法、合同法、缴送制度等法律问题，需要通过国家立法、建立缴送制度、建立积极和可靠的合作机制，本着区别对待原则、利益平衡原则、版权激励原则、开放共享原则等解决知识产权问题［20］。OA版权与***策OA版权分为OA期刊版权和OA仓储版权。OA期刊版权模式主要有4种［21］:①出版社拥有版权，作者除授权协议明确规定之外，不能自由使用其作品。②作者保留版权，可以自由使用其作品。③转让商业利用权(如应用“创作共用”协议保留部分权利)，作者只要不涉及商业目的就可以自由使用其作品，不需经过出版商的许可。④保留部分权利，作者可以最大范围地传播其作品，读者也可自由使用。为解决OA期刊版权问题，应该加强OA国家***策的制定与引导;倡导版权开放观念;编制版权***策指引工具;构建合理的OA期刊版权模式;实施灵活的版权许可协议，并赋予其相应的法律地位;建立国家许可证制度;完善授权制度等。OA仓储版权包括内容资源版权和软件版权。在内容资源版权保护方面，可以应用“创作共用”许可协议;与资源的提供者和使用者分别签署协议;提高授权协议的规范性;根据资源版权归属情况(作者拥有版权、机构拥有版权、其他权利人拥有版权)，采取不同的版权保护措施。在所用软件版权的保护方面，利用开源软件时，只要在网站的显著位置添加软件所有权标识，不需承担任何费用，一般不会引起知识产权纠纷［22］。OA的发展需要***策的支持和引导，我国构建OA***策体系的时机已日趋成熟。从结构层次上看，科学合理的国家宏观OA***策体系应该是由国家、科研资助机构、科研机构、高校、出版机构分别制定的OA***策共同组成;从内容上看，OA***策体系的内容至少应涵盖资金支持***策、版权保护***策、技术支持***策［23］。在制定OA***策的过程中，需要协调好科研机构、科研资助机构、作者、出版机构的利益等。
OA仓储OA仓储是OA出版的实现方式之一，包括基于学科的OA仓储和基于机构的OA仓储，前者即为学科知识库，后者即为机构知识库。有关机构知识库的内容建设、版权(如前述)、资金、管理维护等方面内容已引起了学者们的高度关注，其中，机构知识库的内容建设涉及资源类型、资源数量、全文获取率、资源收集策略、资源质量控制等问题。在资源的类型上，不同国家和地区的机构知识库收录的类型有所区别，大致包括论文、报告、教学资料等;在资源数量和全文获取率方面，要尽可能收集更多资源，提高全文获取率，以丰富机构知识库和保证服务;在资源收集策略上，既要加强宣传和推广，倡导科研人员积极参与，对其学术成果进行自存储，也要制定强制性存储***策和建立协助提交机制，还可以采用作者自行提交、学科馆员或辅助研究人员提交、批量提交等多种提交形式［24－25］;在资源质量控制方面，目前机构知识库还是实行“文责自负”的原则，很难确保质量，需要根据不同类型的资源采取与之相应的质量控制与评价方法，对质量控制方法进行创新。目前机构知识库所需的经费来源单一，大部分来自国家和机构的投资，经常存在资金不足的问题［26］。为做好机构知识库的管理维护，需要加强新增内容管理、原有内容更新和内容有效期管理等质量控制工作，同时也需要注意知识库中数据的备份［27］。此外，机构知识库的其他问题，如联盟构建、技术、***策、服务模式等方面也正在引起学者们的关注。OA出版OA出版是基于OA理念，借助互联网技术发展而兴起的一种新型网络出版模式。目前，OA出版的主要实现方式是OA期刊和OA仓储。OA出版对传统出版机构的影响主要表现在以下三个方面［7］:①OA出版打破了传统商业出版机构垄断学术出版市场的局面，削弱了出版机构对于学术出版的主导地位。②导致各大传统出版机构的期刊发行量下降，在一定程度上抑制了多年以来学术期刊定价大幅度增长的势头，使传统出版机构的利润下降。③促使传统出版机构参与OA出版并修正相应的版权***策。广大商业出版机构，应该顺应OA运动的大趋势，积极探索新的OA出版方式，重新定位其在新的学术交流体系的功能与角色。目前，大多数出版商均已察觉到OA期刊的威胁，并积极采取新的出版策略，有些出版商开始采取传统期刊出版与OA出版的融合模式，例如，使印刷版期刊向纯电子版期刊过渡以减少出版成本，期刊出版后半年或一年即免费开放，允许作者将其论文开放存档供同行使用，允许作者持有版权，等等;还有部分出版商开始尝试OA出版模式，并取得了一定的成功经验。OA发展现状与对策目前，OA在国内外都得到了迅速发展。OA期刊开始得到传统的文摘索引服务商(如CA、SCI)的认可，成为它们收录的对象，并且收录量迅速增加［28］，OA期刊的被引用率和影响因子也在不断提高［29］，已经覆盖包括自然科学、人文社会科学的众多学科领域。全球的OA仓储数量已有一定规模，进入一个发展的相对平缓阶段。
超过一半的OA仓储收录多学科的内容，OA仓储类型以机构仓储居多，软件系统大多采用开源软件，其中使用最多的是Dspace、Eprints。OA仓储收录的文献类型多样，既有常见的论文、***书等正式出版物，也有其他类型的新文献资源，且以英文文献居多，还有一些小语种文献［30］。OA仓储在朝着标准化和合作化的趋势发展。为促进OA的进一步发展，可以采取如下对策:①加强宣传，增强公众对OA的了解和认同。②根据我国国情，逐步发展OA期刊，大力发展自存档［31］。③加强OA论文的质量控制，加强OA相关技术的研究，建立良好的经济运行机制［32］，解决知识产权问题。④改革科研管理制度，建立科学的科研评价体系。⑤加大***策扶持力度，努力营造有利于OA发展的良好社会环境［33］。3．8OA对***书馆的影响OA给***书馆的资源建设、经费使用、读者服务、角色定位、馆员素质等多方面都带来了影响:①OA期刊及OA仓库是***书馆的另一部分宝贵资源，既弥补了***书馆外文期刊资源长期短缺的不足，又使***书馆资源更加多样化，但***书馆需要对OA资源进行加工与处理，如对OA资源进行选择、收集、分类、整合、保存等，这就加大了***书馆资源建设的工作量与工作难度。②OA由于能够提供免费的信息资源，在一定程度上减轻了***书馆文献采购经费的压力，但同时***书馆因需要承担一部分OA资源的长期保存责任而相应地需要增加资金投入。③OA扩大了***书馆信息获取的数量与范围，保障了***书馆为读者提供信息服务的能力，且使服务方式更加多样化、服务内容更为丰富、服务范围更加广泛，但由于各种出版商、学术机构、企事业单位或***府部门都可提供OA资源，读者也可不依靠***书馆，直接通过互联网使用OA资源，因此，***书馆与其他机构形成了一种激烈的竞争关系，***书馆的中介作用逐渐被弱化，***书馆必须重新定位自己的功能与角色，巩固信息中心的地位。④OA给***书馆员的知识结构、素质与能力提出了新的要求，需要***书馆员创新观念、提高素质，掌握OA环境下***书馆服务技能［34］，既要兼具***书情报学专业知识与学科专业知识，又要具备较强的计算机能力，能够将大量的OA资源加以整合、组织与揭示，为用户提供指导与方便。面对OA运动的挑战，***书馆可以通过宣传与引导读者认识OA，并积极利用OA资源，加强对OA资源的组织与揭示，创建OA知识库或OA资源保存系统，实现OA资源与原有馆藏的整合等措施来促进OA的发展。
本文通过对国内OA研究论文的高频关键词进行因子分析、聚类分析和战略坐标***分析，发现国内学者对OA的研究主要集中在OA对学术交流的影响、OA期刊评价与质量控制、OA资源长期保存、OA版权与***策、OA仓储、OA出版、OA发展现状与对策、OA对***书馆的影响8个主题上。尽管学者们针对8个研究主题已经取得了许多研究成果，但从因子分析与聚类分析结果来看，一些新兴主题研究不够，难以形成一类，例如对信息共享空间的研究;有的虽能独成一类，但论文数量偏少，研究力度不够，例如对OA资源长期保存的研究。另外，国内OA研究较多地探讨OA的理论，实践研究较少，整体研究水平有待提高。因此，今后国内学者应该加强OA理论研究的深度，借鉴国外的发展经验，更加重视实践研究，以推动OA的进一步发展。
作者：完颜邓邓 盛小平
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