建设工程中的施工索赔

随着社会的发展，工程实施阶段的索赔所涉及的内容也是越发的广泛，特别是国际工程与大型工程，他们都是综合性极强的系统性工程，分析索赔与项目管理的关系，有助于承包商从系统工程的角度去理解和进行索赔管理[. .张丽霞，《建设工程项目承包商索赔研究》，材料物理与化学(专业) 博士论文 2000年度。]。

承包商进行索赔分析、管理，提出有效的索赔要求，其主要目的是为了获得索赔补偿，避免不应有的损失，保护自身的权益。因此，索赔解决作为索赔处理的最后一环，对承包商意义重大，它直接关系到承包商索赔的成败得失，直接影响承包商的经济效益。但是于我国工程承包公司在索赔方面起步较晚，普遍地缺乏经验，施工索赔管理没有形成一个完整的系统，对索赔的策略研究也不够重视，常常因把握索赔时机不准而失去了索赔机会，给工程项目管理造成了额外的经济损失。许多业内人士己经把施工项目索赔的成功与否看成是衡量承包商合同管理成功与否的重要因素。因此，在索赔如此重要的形势下，探索索赔成功的条件问题具有理论和实践的双重意义。

一、施工索赔的重要作用

1.保证合同的实施

合同一经签订，合同双方即产生权利和义务关系。这种权益受法律保护，这种义务受法律制约。索赔是合同法律效力的具体体现，并且由合同的性质决定。如果没有索赔和适于索赔的法律规定，则合同形同虚设，对双方都难以形成约束，这样，合同的实施得不到保证，不会有正常的社会经济秩序。索赔能对违约者起警戒作用，使他考虑到违约的后果，以尽力避免违约事件发生。所以索赔有助于工程双方更紧密的合作，有助于合同目标的实现。

2.落实和调整合同双方经济责任关系

合同双方有权利、有利益，同时又应承担相应的经济责任。谁未履行责任，构成违约行为，造成对方损失，侵害对方权利，则应承担相应的合同处罚，予以赔偿。离开索赔，合同的责任就不能体现，合同双方的责权利关系就不平衡[.刘力、钱雅丽《建设工程合同管理与索赔》，北京机械工业出版社，2004年版。]。

3.维护合同当事人正当权益

索赔是一种保护自己维护自己正当利益、避免损失、增加利润的手段。在现代承包工程中，如果承包商不能进行有效的索赔，又不精通索赔业务，往往使损失得不到合理的及时的补偿，不能进行正常的生产经营，甚至要倒闭。

4.促使工程造价更合理

施工索赔的正常开展，把原来打入工程报价的一些不可预见费用，改为按实际发生的损失支付，有助于降低工程报价，使工程造价更合理[. 周鹏．工程项目造价控制的跟踪审计，南通大学学报（教育科学版），2010年度。]。

二、我国施工索赔中存在的问题

我国的施工索赔随着近些年的发展已经取得了良好的发展势头，但与此同时也发现了一些存在的问题：

1.施工索赔意识薄弱

施工承包单位对施工索赔没有全面的、正确的认识和足够的重视，没有将施工索赔管理纳入整个工程项目施工管理的过程中。施工索赔意识薄弱，在出现问题时才开始研究合同中的索赔条款，收集所需施工索赔的原始依据，从而陷入施工索赔的被动局面，影响了自身的经济利益。另外对施工索赔的方法、程序不明确，施工索赔的工期、金额计算不规范、不科学。

2.法律法规不够健全

由于目前我国施工法制、法规不够健全，当施工索赔事件发生时，一些施工单位考虑到与业主、监理单位的进一步合作，往往不敢提出索赔。实际上施工索赔的发生，不仅是一个索赔意识或合同观念的问题，从本质上讲，索赔也是一种客观存在，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的卫法行为，是一种正当的权利要求。

3.施工索赔经验不足

近年来，由于法律的不断健全，以及人们法制观念与意识的逐渐加强，施工索赔逐渐被国内的施工单位、建设单位和监理单位所认识和重视，但对于施工索赔及其索赔管理还缺少经验[. 王亦武;我国对外承包工程业发展问题研究[D];对外经济贸易大学;2002年。]。只注重施工索赔意向的提出，不知道如何进行运作，使得对施工索赔的方法、索赔依据的保管及收集、索赔的程序及计算不科学、不规范，存在不会索赔现象。

4.没有建立科学的施工索赔业务管理制度

施工索赔对提高企业和工程项目管理水平有很大的作用，但目前我国工程项目企业在施工合同管理、企业内部管理等方面都存在着松散、计划实施不严密的问题，在施工过程中没有正确的工程进度网络计划、没有完整的施工记录、没有建立健全索赔管理机制，因而缺乏施工索赔所要求的基础，降低了索赔成功的机会。

三、以广东惠州桃花源别墅项目为例

此项目由英国人投资的广东惠州桃花源房地产开发有限公司进行开发，建设地点在广东省惠州市，首期为建设面积7844平米，式样各异的21栋单体别墅，由美国JK设计事务所进行设计，由香港利比建筑工料测算师有限公司负责整个工程的造价与合约管理，在接到项目议价信息后，我组织了预算小组对项目进行了仔细的测算报价，对整个项目的施工成本、项目体运转成本、公司的间接成本都一一测算，并在报价送甲方后，与利比公司进行了多轮次的议价，包括施工工艺上的、材料选择上的、对设计方案***纸理解上的各项要求，最终以贰仟陆佰零贰万八仟壹佰玖拾柒元的价格获得中标，并签订了施工承包合同。根据项目特性要求，建设方要求此项目合同为总价包干合同，除设计变更或建设方指令外，原有合同费用是不得增加的，为此我们公司组织了强有力的结算班子，由我组织预结算小组，由项目体人员组织成签证资料小组，对整个项目进行全过程跟踪，严格控制费用使用，积极的保证项目的过程结算，确保设计变更项目和签证指令项目资料不漏电一张，保证合理的利润，经过事先的精心准备，我们有了打赢此项目的坚定信心。过程也正是这样发展的，因为投资商第一次在中国投资做项目，所以对该项目的要求也近乎苛刻，不仅设计反复变更、材料材质反复变更，也使得整个工期一拖再拖，增加了近一倍，最终项目完成后的结算费用上报开发商达到了近五千万，这时开放商开始怀疑结算的真实性，毕竟与原合同相比增加了近一倍，为此通知利比公司与我们进行了将近3个月的结算谈判，由于资料齐全、手续完善，使利比公司也确信此结算真实可靠，最终结算价格达到了肆仟陆佰万元，确保了公司获得百分之二十以上的盈利。

四、施工索赔实际操作中的重要经验

（一）组建强有力的、稳定的索赔班子

项目施工过程中潜在的索赔是客观存在的，而且是多方面的，是一项复杂细致而艰巨的工作。因此组建一个知识全面，有丰富索赔经验、稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件。索赔小组应由项目经理、技术负责人、造价工程师等组成；索赔小组成员中要有专人搜集整理相关的工程信息资料；索赔人员要有良好的素质，要懂得索赔的战略和策略；善于研究合同文件，有较强的索赔意识，善于学习和总结索赔的工作经验。

（二）制定正确的索赔策略

取得一项施工索赔的成功，需要时间和空间。对于一些数额较大的或造成损失事实不明显和有争议的项目，不要急于索赔，而要注意搜集和积累索赔证据，待时机成熟将其促成，施工索赔是属于正常计量支付与合同仲裁的中间产物，人情关系很浓，所以要正确处理好同业主及监理的关系。对于那些事实清晰、损失值较大的应按变更设计程序处理；但对于短、平、快的施工索赔项目要尽量妥协，目的是确保大额索赔项目成功，因为大额索赔在某种程度上可以起到以一当十的作用[. 余立中，《建设工程合同管理》，高等学校本科专业工程管理系列教材.大连理工大学出版，1999年度。]；过多的短、平、快索赔项目，会引起业主、监理的反感，影响培养大额施工索赔。

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