学文网摘 要：外部性是一种市场失灵的体现，其特征表现为外部经济和外部不经济，虽然对外部性定义的怀疑一直存在，但是外部性理论不断发展创新，本文详细阐述了外部性理论发展历史上的重要里程碑以及外部性对市场的影响。
关键词：外部性；外部性理论；市场失灵
一、外部性概述
1.外部性的定义
不同的经济学家对外部性的定义不同，一类是从外部性的产生主体角度来定义，引用经济学家萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”另一类是从外部性的接受主体来定义，引用兰德尔的定义：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象，也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。
2.外部性理论概述
在外部性理论发展长河中，马歇尔、庇古和科斯三位经济学家为外部性理论的进步发展做出了巨大的贡献。
3.马歇尔的“外部经济”理论
外部性这个概念基于“外部经济”发展起来，发表与马歇尔1890年的《经济学原理》一书。内外部经济这一对概念，说明了第四类生产要素的变化对产量产生的影响。内部经济，指的是内部因素所造成的生产费用的降低，包括劳动者的工作激情、专业技能的进步、企业内部分工合作的完善、设备的更新采用、经营管理能力的提高和经营费用的降低等。外部经济，指的是外部因素所产生的费用节约，包括市场的容量、交通的便利度、企业与原材料供应商的远近关系以及其他竞争对手的发展状况等。马歇尔认为由企业内部分工协作导致的效率提高是内部经济，即规模经济，在微观经济学中就是伴随产量的增长，长期平均成本降低，而认为由于企业之间的分工合作造成的效率提高是外部经济。
马歇尔并没有提出内部不经济和外部不经济概念，但从他的理论出发可以推导出内部不经济和外部不经济概念。同时，马歇尔考察的外部经济是外部因素对本企业的影响，而本企业的行为如何影响企业的问题是由庇古随后完成的。
4.庇古的“庇古税”理论
马歇尔的嫡传弟子庇古在1912年发表了《财富与福利》，经过修改后在1920年改名为《福利经济学》，作为庇古的代表作，也是西方经济学发展过程中第一本系统阐述福利经济学的著作，庇古也因此得名于“福利经济学之父”。庇古第一次应用现代经济学的方法站在福利经济学的视角综合分析了外部性问题，对马歇尔提出的“外部经济”概念进行补充，得到了“外部不经济”的概念。实现了外部性问题研究外部环境因素对企业的影响程度转向居民或企业对其他居民或企业的影响问题。这个转变恰好对应于外部性两种定义。庇古认为：若每种生产要素在生产过程中的边际私人净产值与边际社会净产值相等，那么其在生产用途上的边际社会净产值也相等，而当产品价格与边际成本相等时，资源配置即达到了最佳状态。他还说，边际私人净产值与边际社会净产值存在着下述关系：如果排除边际私人净产值之外，其他人仍然得到利益，那么边际社会净产值就高于边际私人净产值，反之，若他人受到损失，边际社会净产值就小于边际私人净产值。庇古将这种某种生产行为为社会带给的有利影响称为“边际社会收益”，将生产者的生产活动引起的不利影响，称为“边际社会成本”。
之所以说庇古的“外部经济”和“外部不经济”概念对马歇尔的理论大大向前推进了一步，是因为庇古所指的是企业活动对外部的影响，而马歇尔所指的是企业活动从外部受到影响。既然在边际社会收益、边际私人收益与边际私人成本与边际社会成本相背离的情况下，不可能依赖自由竞争达到社会最大福利，因此应当由***府实行合适的财******策，抵消这种背离。而***府应当采取的财******策应是：对于边际私人成本小于边际社会成本的部门采取征税，也就是说当出现外部不经济时，向企业展开征税；对于边际私人收益小于边际社会收益的部门采取津贴和奖励，也就是说在外部经济时，向企业提供补贴。他认为，通过这种财***手段，可以促进外部效应内部化的实现，这就是日后被广泛应用并流传的“庇古税”。
5.科斯的“科斯定理”
“科斯定理”是外部性理论发展的第三块里程碑，科斯是新制度经济学的奠基人，从某种程度来说，科斯理论是在批判庇古理论的过程中形成的，主要体现在：
一、外部性具有相互性，不仅仅是一个单向的问题；
二、当交易费用为零时，庇古税被认为是没有必要的，因为在这种情况下，双方自愿协商就能够达到资源优化配置的结果；
三、当交易费用不为零时，外部性的内部化问题如何解决要经过权衡收益后方能确定；
综上所述，科斯定理就是：当交易费用等于零时，不管权利的界定如何，皆可通过自愿协商和市场交易来实现资源的最优配置，当交易费用不等于零时，关于制度性的选择与安排就至关重要。换句话说，在解决外部性问题时也许可以用自愿协商的方式来代替庇古税的方式。当然，科斯定理也存在一定的局限性，尽管如此，科斯也奠定了外部性理论发展进程中的第三块里程碑。
二、市场失灵与外部性
市场经济在“看不见的手”调节下，市场会自动出清，经济活动可以达到一种均衡状态，但是随着西方世界的经济发展，从几次经济危机吸取的经验和教训，我们开始怀疑市场是否可以完全自动调节好经济的发展。从而西方经济学家提出了市场失灵的概念，即认为市场并不是完美无缺的，市场不可能解决经济社会中的一切问题，其具有一定的局限性；同时，可能由于某些方面的影响，制约了市场机制的自动调节左总，造成资源配置的失效。这种市场无法有效率地分配资源的情况就称为市场失灵。
外部性的存在是市场失灵的重要表现，在完全竞争的市场结构中，可以通过价格机制的调节，达到帕累托最优状态，然而，市场经济并不总是完美的，“外部性问题”在经济发展中普遍存在，例如我国在推进经济从沿海向内地发展的过程中，外部性问题明显存在，大部分的人才自愿去往东南部发达地区，内地培养的人才大多被沿海发达地区所使用；其次，在生产资料和初级产品的资源配置上也呈现“外部性问题”，很多原材料和初级产品被吸收到沿海发达地区，加工后出售海外或返销内地，因此在资金流动上也出现了“外部性问题”，利用丰厚的资金，沿海地区从金融、房地产等利润丰厚行业里赚取大部分利润。这种现象只会导致沿海经济的愈发发达，内地经济依赖性更大。
三、外部性理论的新进展
在前辈奠定了外部性理论的发展基石后，二战后外部性理论的发展轨迹主要遵循下列三种路径：
一、继续遵循庇古的思想，深入探讨大量的外部不经济问题，包括环境问题、交通堵塞问题以及捕鱼区和石油互相依赖的生产者的问题；
二、针对外在不经济问题，发展了内在化方式。1960年，科斯还提出了新的思路称为明晰产权；
三、遵循马歇尔，特别是杨格关于动态外部经济的发展，1970年，齐普曼发表了一文《规模的外在经济与竞争均衡》于《经济学季刊》，继续继承发扬了这个思路。1986年芝加哥大学的罗默发表了《收益递增与长期增长》在《***治经济学》上，第一次系统性地构建出存在外部效应的动态均衡模型。
综上所述，在上述各位经济学家和追随者的共同努力奋斗下，对外部性理论的研究已经成为研究现代经济学领域的新的热点问题。
参考文献：
[1]徐佳华，杨定华 《外部性理论的演变与发展》
[2]张五常 《经济解释》中国社会科学出版社
[3]杨小凯，张永生《新兴古典经济学和超边际分析》中国人民大学出版社
[4]朱中彬 外部性的三种不同涵义
[5]沈满洪，何灵巧 外部性的分类及外部性理论的演化
作者简介：
万雪（1989.1- ），女，安徽合肥人，安徽大学2012级金融学硕士。
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