学文网[摘要]《谢尔曼法》是现代意义上的第一部反垄断法，被称为是反托拉斯法之父，成为其他国家效仿或研究的模板。德国学者马尔库特曾发表过这样的评价，“美国反垄断法作为世界上历史最悠久、适用范围最广、法学研究和经济学研究最发达的法律，对世界上所有国家都可以提供帮助。”研究、借鉴发达国家的经验，对我国现阶段反垄断法体系的完善具有重要意义。本文着重对《谢尔曼法》诞生的经济、***治和法律背景进行了简要分析，以探讨《谢尔曼法》诞生背景的独特之处。
[关键词]反垄断法 谢尔曼法 诞生背景
[中***分类号]D971 [文献标识码]A [文章编号]1009-5349（2013）03-0028-01
1890年，美国国会制定并通过了美国第一部反垄断法――《抵制非法限制与垄断保护贸易及商业法》，因该法的法案最初由参议院议员谢尔曼提交国会，所以被称为《谢尔曼法》，这也是世界上第一部现代意义上的反垄断法。
《谢尔曼法》的诞生具有独特的社会经济背景。1775 年至1781年的***战争使美国获得了***，但这时的美国国内外局势尚不稳定。直到南北战争结束后，外患内忧得以扫除，美国资本主义这时才获得了广阔的发展空间。通过《***宣言》《邦联条例》和《美国宪法》等一系列的***治和法律文件，美国确立了三权分立和两级***府的***治制度，严格限制***府权力，维护了社会的民主和自由。在此之后的几十年内，美国工业迅速增长，19世纪后期，美国超越了英国，一跃成为世界上工业最发达的国家。
这时的美国已经具备统一而富裕的大规模全国市场，这个市场的情况总体上能够保证相当程度的竞争。自从20世纪70年代之后，这个市场在法律上和事实上都对绝大多数外国竞争开放。外国企业受到这个市场的规模和财富的吸引而纷纷进入这里，美国***府则很少去阻止外国企业进入。由此进一步提高了美国市场上大部分领域的竞争程度。
自由竞争产生了令世人瞩目的经济效率，但同时也产生了阻碍竞争的垄断组织和垄断行为。为了获取超额的竞争利润，有些行业或部门联合起来操纵市场价格、限制竞争，形成了垄断组织。1879年，美孚石油公司，美国的第一个垄断组织产生了，紧随其后其他行业也相继成立了垄断组织。[1]垄断组织凭借着自己雄厚的资本，使用各种经济手段来实施其控制力。它们大张旗鼓地敛财，破坏了美国传统社会认同的自由竞争原则，搅乱了美国的经济生活。垄断组织垄断了相关的市场和价格，采取暗箱操作的方法，破坏市场的公平自由竞争环境，导致出现更为激烈和具有破坏性的竞争。有的垄断企业还使用非正常的手段来控制相关市场上的一些中小企业，使得它们不是被收购就是被挤出竞争市场。
垄断形势的加剧也给金融领域带来了混乱。在公司间的联合与收购过程当中，经常以增加资本或者组建新公司的名义发行证券，这其中不乏有一部分是掺水股。杰伊・库克是当时的一名银行家，其购买大部分股票的北太平洋铁路公司在当时经营状况很糟糕。当库克银行的储户们得知此情况后，便开始挤兑库克的银行，最终导致库克银行走向破产。垄断组织对金融的操控增加了经济的不稳定性，造成了经济领域的混乱局面。
垄断组织成立的初期主要是为了避免公司之间的恶性竞争可能带来的弊端，但随着公司的不断扩张，逐渐变成了商人追逐利润最大化的工具。他们千方百计地躲避公众和***府的监督和控制，甚至凭借着自身的雄厚财力，寻求相应的对***治生活的控制权。19世纪后期，垄断组织的急剧发展导致了***治领域内的混乱。
在议员的选举上，垄断企业利用各种手段对候选人进行资助，一旦候选人当选，就需要制定相关的有利法律***策用以回报这些当初支持他的垄断企业。垄断集团还通过采取在参众两院派代表参与国家法律***策制定的方式，以达到维护垄断集团利益的目的。
垄断组织对法律的实施也带来了消极影响。19世纪末，垄断企业常常以通过对法官和陪审团进行贿赂的方式干涉司法活动。美孚石油公司为了不让其竞争对手获得巨额的赔偿金，采取了恐吓、收买该案证人，贿赂法官及陪审团、破坏案件证据等非法手段。
在这样的情势下，为了解决国内经济***治等方面的问题、缓和激烈的社会矛盾，美国国会在1890年制定并通过了《谢尔曼法》。参议院的议员谢尔曼在提出该法案时说：“既然我们不能赞同作为***治权力的国王存在，我们就不能赞同一个控制生产、运输和经销各种生活必需品的国王存在――既然我们不能屈服于一个皇帝，我们也就不能屈服于一个阻碍竞争和固定价格的皇帝。”[2]
在美国，竞争的基本价值一直被社会广泛认可，且认可度很高。正因为有了这样的社会和***治的价值基础，竞争法理念才得到一如既往的支持，它使得反垄断法在美国赢得了宗教般的地位。[3]
历经120多年，《谢尔曼法》至今仍然是美国反垄断法最主要的法律渊源。在成文法基础上，依靠法院的判例、执行机构的规章以及不断充实进步的***治经济理论，美国反垄断法体系历久弥新，对美国乃至世界各国反垄断法都产生了深远影响。
【参考文献】
[1]李成刚.从AT & T到微软――美国反垄断透析.北京：经济日报出版社，2004.
[2]（美）马歇尔・C・霍华德（著），孙南申（译）.美国反托拉斯法与贸易法规.北京：中国社会科学出版社，1991.
[3]Edwin S Rockefeller，The Antitrust Religion（Washington DC2007）.
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