学文网制度创新论文篇1
改革开放以来，行***建设伴随着其他各项事业的长足进步也取得了一些令人瞩目的成就，行***体制改革在不少方面稳步推进。但是，我们也不能不看到，受苏联模式影响的、建立在单纯公有制和计划经济基础上的过度集权的行***体制和行***管理模式，已经同我国的经济快速发展、社会巨大变迁、继续深化改革开放不相适应。与传统的行***管理体制相联系，或其直接、间接造成的一些弊端，需要通过行***改革和行***建设来消除。同时，行***改革中出现的一些新的矛盾和问题，也只有通过深化行***体制改革和稳步推进行***建设来解决。但很明显，新时期我国的行***体制改革和行***建设，已不可能继续固守苏联模式的行***体制和行***管理模式。
苏联模式的行***体制和行***管理模式，是不同于西方国家的、力***按照马克思主义理论建立起来的一种行***管理模式。我国的行***体制和行***管理模式，虽然有所创新，但是总体上也是按照这种模式建立起来的。对于这种模式，不能全盘否定。这不仅是一个理论、理想和信念的问题，它还是直接关系到我们国家的制度稳定和社会稳定。因为尽管这种模式存在这样或那样的问题，但毕竟是在这种模式而非其他模式下，我国的行***建设和改革开放事业取得了伟大的成就，而且迄今为止，这种模式依然维系着国家的安全、民族的团结、***权的稳定。
当然，这种模式也存在不少问题。对于现代中国而言，这些问题可以分为三类：一是因国情不同，前苏联那么做或许可以，但是我们一旦照搬这些做法就始终水土不服；二是因时代的变化，一些具体的行***管理制度和做法当时或许是正确的，但现在已经时过境迁，不能再延续下去；三是由于主客观因素的局限，许多具体的行***管理制度和管理机制本身就不健全、不完善，在一些方面仍存在制度缺失、法律缺位，为此，必须加快健全和完善相关的制度和机制。苏联剧变固然有多方面的复杂原因，但行***体制和行***管理模式存在的问题长期得不到解决也是其中的一个不容忽视的方面。同时，我国现实生活中存在的不少弊端和问题也与之有直接或间接的关系。因此，我们必须重新审视苏联模式的行***体制和行***管理模式。创新行***制度，进行符合国情的循序渐进的大胆改革。
随着改革开放的稳步推进。西方的行***思潮、行***理论开始在我国特别是在青年学生中传播。由于对西方行***体制和行***管理模式了解并不系统、不全面，由于对本国国情也缺乏全面、深入的了解，有些人主张完全抛弃现有的行***体制，照搬西方发达国家的行***体制和行***管理模式。不可否认，西方的行***体制和行***管理模式，相对于封建专制社会的行***管理体制而言是历史的一大进步：在主要发达国家能够正常运转、富有成效：在当今世界也具有很强的竞争力和吸引力。但是，我们应当承认。它毕竟产生于经济、***治、文化传统不同的国度里，是为资本主义服务的，我国作为发展中的社会主义国家是不可能原封照搬这种行***体制和行***模式的。过去我们原封照搬苏联行***管理模式遭遇过挫折，今后如果我们原封照搬西方国家的行***管理模式，同样不会有好的结果。当代中国的行***发展即行***建设，一方面不能继续固守苏联模式，另一方面又不能照搬西方模式，唯一正确的选择就是坚持走自己的路，走中国特色的行***发展和行***建设道路，实现制度创新。坚持走这条道路既没有现成的实践经验可以借鉴，也没有成熟的具体制度作依托，只能依靠制度创新。我国行***建设的一个重要教训是，由于行***管理体制、机制不健全、不完善，致使社会主义基本制度的优越性不能充分体现出来，社会主义的美好理想与现实存在相当大的差距，人民群众的切身利益还没有得到很好的维护和实现。改革开放以来，随着经济社会的不断发展，我国的经济体制、社会结构、利益格局和人们的思想观念也发生了深刻变化，行***建设面临许多新的挑战。改革开放初期。我们的主要任务是发展经济，需要解决的突出问题是在经济成分多样化的情况下如何处理好***府与市场的关系。现在，我们驾驭市场经济的能力有了很大提高，但又出现了如何驾驭利益主体多样化的社会、如何统筹兼顾各方面利益关系等问题。在新世纪新阶段，如何科学统筹经济社会发展、统筹人与自然发展、统筹区域发展、统筹城乡发展、统筹国内发展与对外开放，成为需要重点解决的问题。显然。依靠传统的行***管理思维和行***管理模式，很难应对新的挑战和各种社会问题。只有不断探索新的思维模式，创新行***管理模式和各项具体制度、机制。才能勇敢迎接挑战。从容应对经济社会发展中的各种问题。
二、制度创新是当代中国行***发展的核心
行***发展即行***建设。是指行***观念更新、行***结构合理、行***制度完善、行***行为规范的过程。新制度经济学派的代表人物道格拉斯·C·诺斯认为：“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用的个人行为。”制度创新就是社会***治、经济和文化等方面制度的变革过程，是支配人们行为及其相互关系的规则、规范和惯例的进步，并改善个人、组织与其外部环境，其直接结果是激发人们的创造性和积极性，促使各种社会资源配置更加合理。经济效率和社会效率有更大提高。可见，制度创新在整个社会创新体系的运行中居于基础和保证地位。一般认为，根据一定时期内的主要推动因素，可以将国家发展分为资源推动型、技术推动型和制度创新型三种类型。历史和现实表明，只有制度创新可以对一个国家的发展能产生持久的、深远的推动，并能使资源和技术进行更有效的配置。产生尽可能大的效益。
制度建设尤其是制度创新是行***建设的核心。一方面，制度创新是促进行***建设和行***发展的关键因素。行***建设中遇到的矛盾和问题。如果继续沿用传统的办法，继续适用旧的规章制度往往很难解决。最终要依靠制度创新和制度建设来解决。从行***建设的价值取向来看，以人为本和社会公正是不可或缺的。而要真正实现以人为本和社会公正，须臾离不开行***制度创新。另一方面，行***建设和行***发展的成果要通过制度建设和制度创新来巩固。行***发展，包括一些促进***府和谐的想法、作法，一些有利于提升行***效能的重大举措，如果不及时转化成新的制度，就有可能由于领导人的看法和注意力的改变而改变。这些行***建设和行***发展的成果只有转化成具有法律地位的行***制度。才能持久、稳定地发挥应有的作用。
从行***建设内部结构和各组成部分之间相互关系分析，制度创新对于推动行***发展和行***建设的作用，主要体现在以下几个方面：
其一，制度创新有助于更新行***观念
行***观念更新是行***建设的重要基础，它包括行***思想、行***道德、行***心理的进步，如确立社会公正、依法行***、合作治理的观念。我国长期实行君主专制体制，等级观念和君权思想居于主导地位。在此基础上形成了相当稳定的价值体系和集权思维模式。新中国成立后。其中很多消极的因素不仅没有清除，反而在一定程度上还得到了强化。建国很长一段时期以来，我国行***管理带有计划经济的浓厚色彩和价值取向。按照这种思路，***府可以包办一切经济事务、社会事务。事实证明，这种思路并没有自动带来经济社会的和谐发展。由此可见，在推动行***发展与行***建设中须臾离不开***思想、更新观念。众所周知，观念更新仅靠观念自身的动力和力量是难以实现，必须通过观念之外的动力和力量。首先是制度创新来推动、实现。因为行***管理和行***建设中的任何创新如果能够形成制度，它就不但具有一定的权威性，即使***府领导班子或领导人更迭也不会轻易地被取消；而且会产生一定的惯性，逐渐被人们默认为惯例，时刻对惯例保持一种特殊的尊重：更值得一提的是，它自然也会促进行***观念的更新。当然，更新行***观念和行***管理制度创新是相辅相成、互为因果、相互促进的。
其二，制度创新有助于优化***府组织结构
经过20多年的行***体制改革，我国***府组织结构优化取得了重要的进展和成效，但从转变***府职能、提高行***效能和构建社会主义和谐社会等要求来看，我国***府组织结构仍然存在一些急待解决的问题，主要表现在：***府职能定位不准确，***府职权划分不明确；***府机构总量仍然偏多：***府机构序列设置不够科学、不够规范：经济管理部门所占比例过大，社会管理和公共服务部门所占比例偏小，不能充分体现科学发展观和构建社会主义和谐社会的要求；***府层级过多，不符合现代组织结构扁平化趋势：中央及省以下垂直管理机构与地方***府的关系没有理顺，条块矛盾突出。为此。我们必须进一步深化行***体制改革，加大制度创新的力度，切实解决***府组织结构中存在的问题。其三，制度创新有助于完善行***管理体制
任何一种行***管理体制，包括各类具体制度，都要经历建立、健全、发展、完善的过程，并且体制创新、制度创新、机制创新伴随着行***管理体制完善的全过程。当然，有些具体的行***管理制度会走向衰败、瓦解，这需要另加讨论。在行***发展的进程中，行***发展与制度创新是相辅相成的。行***发展是制度创新的基础和前提；制度创新既是行***发展的重要内容，又是行***发展的必然产物；行***发展推动制度创新，而制度创新又促进行***发展。行***发展的过程就是制度变革与制度创新的过程，制度变革与制度创新既是行***发展的重要路径，也是行***发展的主要表现形式和重要成果。制度创新的过程本身就是一个旧制度被新制度取代，低效率制度被高效率制度取代，劣质制度被优质制度取代的过程，这一过程自然有助于行***管理体制、行***管理制度和行***管理机制的健全和完善。
其四，制度创新有助于维护社会公正
我们知道，公正是一种基本的、正当的社会价值，公正性是人类社会制度所追求的终极目的之一。正如美国著名学者罗尔斯所说：“正义是社会制度的首要价值。正像真理是思想体系的首要价值一样。一种理论，无论它多么精致和简洁，只要它不真实，就必须加以拒绝或修正；同样，某些法律和制度，不管它们如何有效率和有条理，只要它不正义，就必须加以改造或废除。”资源的相对稀缺性决定了社会生活冲突的背景，也使得社会公正符合逻辑地成了社会生活的必需品。其实，社会差别与不平等是每一个社会不可避免的事实，我们提倡社会公正的目的不是要消灭社会差别，而是期望通过良好的制度安排合理有序地调节社会成员的权利和义务。保障社会公正应该成为行***建设和行***管理的首要责任，我们建设社会主义和谐社会的重要目标之一就是建构一个较之以往更加公正、更加和谐的社会。众所周知。公正的社会秩序只能通过基本的制度安排才能实现，如果一个社会的基本行***管理制度不能保证社会公正，那么任何个人的努力都是无济于事的。换言之，要真正建立各尽其能、各得其所、和谐相处的善治社会，各级***府和行***部门就必须持续不断地进行制度创新，为实现社会公正提供制度保障。
最后，制度创新有助于激发社会活力
正如同志所言，创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。在行***建设方面，如果自主创新能力上不去，社会活力激发不起来，一味靠照搬前苏联模式或西方模式，就永远难以摆脱***府治理治理能力低下的局面。一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林：一个不能充分激发社会活力的***府，难以称得上是有效的***府。一个***自主的社会主义大国，我们必须在行***建设方面掌握自己的命运。在激发社会活力与推进行***建设方面，我国已经具有一定的经济实力、科技实力和法制基础，具备相当的制度创新能力。我们必须在学习、借鉴国外成熟的行***管理制度的同时，坚持不懈地进行符合国情的制度创新，建立一个充满活力的服务***府、法治***府、责任***府和高效***府。
三、当代中国行***发展中制度创新的基本思路
当代中国行***建设将如何进一步实现制度创新?这是一个具有重大理论价值和现实需要的课题。笔者认为，至少需要注意以下几点：
其一，必须进一步***思想。推动理论创新
进一步***思想，实现理论创新是制度创新的前提，否则就谈不上任何制度创新。一方面，我们必须以马克思主义为指导，但不能原封不动地照搬其中的一些具体论述，因为相对当代中国所面临的行***发展具体状况而言。其中有些论述显然不适用，不能用来指导制度创新。另一方面，要科学处理好理论与实践的关系，学会用新眼光看新问题，学会从丰富多彩的行***实践中总结和提出新的行***理论，学会将理论运用于实践并通过实践来检验和丰富行***理论。
其二，尊重群众首创精神，注重总结实践经验
在改革开放的进程中，尤其是***的十六大以来，全国各地积累了许多宝贵的实践经验。其中既有行***建设与改革的经验，也有经济建设、社会建设和文化建设的经验。在行***建设与行***发展方面，广泛涉及***府决策机制改革、***府执行能力建设、行***问责机制完善、行***绩效评估的开展等。其中相当部分来自各级行***机关的实际工作，有些则直接是广大人民群众的创新实践。但遗憾的是，一些好的做法和经验还没有及时上升为制度，不免大大限制了其功能的有效发挥。我们只有坚持尊重群众首创精神，注重不断总结实践经验。并通过民主的、法定的程序上升为制度，才能在***府治理的各个方面长期地、稳定地发挥作用。
其三，正确处理继承、借鉴与创新的关系
任何创新都有继承性，不然就成了“无源之水、无本之本”。尽管我国古代行***建设中既有精华又有糟粕，我们需要做的就是去其糟粕，取其精华，然后加以批判性地继承。实现“古为今用”。新中国成立后，同志深刻认识到民主和监督对于治理国家的重要性：***同志在执***期间积极加强社会主义民主和法制建设，建立了比较规范的公务员制度：同志在执***期间旗帜鲜明地提出了依法治国的基本方略，并要求各级***和***府要始终代表广大人民群众的根本利益，热情为老百姓提供满意的公共服务：同志自担任中央***以来更是前所未有地促进社会公正，倡导社会和谐。务实推进法治***府、服务***府、责任***府和高效***府建设。对于这些经验和制度安排，都是我们在进行制度创新时必须坚持和继承的宝贵财富。与此同时，世界各国在长期的行***管理实践中积累了许多经验，这是人类的共同财富，值得我们学习借鉴。需要指出的是，我们必须用发展的眼光去考察、认识这些宝贵财富，积极将国外经验和现实国情结合起来，实现中国风格、中国气派、中国特色的行***管理制度创新。
其四，正确处理行***改革、行***发展和社会稳定的辨证关系
我国目前已经进入改革发展的关键时期，经济体制、社会结构、利益格局和思想观念都在发生深刻变动，没有社会的稳定不可能实现任何行***发展。而深化行***改革。提高***府治理水平，实现行***发展是社会稳定的基础，行***改革又是推动行***发展的基本动力。因此，行***发展是目的，行***改革是动力，社会稳定则是促进社会改革和发展的基本前提。今后，我们在推进行***改革的过程中，必须把改革的力度、发展的速度和社会可承受的程度统一起来，维护社会稳定，以改革促进发展、以发展巩固和谐。
其五。坚持分步实施、循序渐进的改革方式
改革是对各种利益和权力的重大调整，必然会引起利益格局和社会结构的重大变化，也必然会遇到许多矛盾和问题。这就决定了我国的行***改革具有相当的复杂性、艰巨性和长期性，不可能一蹴而就、一步到位，而必须采取渐进的改革方式。因此，我国在推进行***改革的过程中。必须采取由点到面。从局部到整体，从表层到深层分步实施的做法，自上而下与自下而上相结合，确保改革循序渐进、人民安居乐业、经济社会又好又快地发展。
最后，牢牢把握近期制度创新的重点
一般说来，关乎行***管理的制度创新的重点之确立受必要性、可能性和主导意志的制约。所谓必要性是指制度创新是行***建设和改革开放所迫切需要的：所谓可能性是指制度创新是目前的社会环境所容许的，具有可行性；所谓主导意志是指与中央的重大战略决策、工作重点和指导方针相吻合。综合这三方面的因素。近期制度创新的重点可放在行***建设迫切需要，与老百姓的民生问题息息相关的行***管理体制创新方面。为此，我们应坚定信心，加大力度，进一步推进公共服务体制改革、社会管理体制改革、公共财***体制改革、行******体制改革、行***监督体制改革和危机管理体制改革。
制度创新论文篇2
当代全球化的制度创新主要表现在：
第一，当代全球化是以经济市场化和贸易自由化为主导的，市场体制的有效性得到世界多数国家的认同。在全球化过程中，市场规则和制度在世界各国进一步得到认可，各国***府对经济和社会的管制逐步放松，国际贸易中的关税和非关税壁垒不断减少，“无疆界的市场”正在形成。如关税方面，二战结束时国际上平均关税水平约在40%左右，1995年乌拉圭回合后，发达国家的平均关税水平降到4%左右，发展中国家的平均关税水平降到14%左右。市场体制的普遍建立成为当代全球化制度创新的核心内容。
第二，当代全球化制度创新的主要表现和重大成就是1995年世界贸易组织的建立。它大大推动了世界经济全球化的进程。世界贸易组织为国际贸易提供了普遍接受的规则，其所遵循的非歧视、更自由、可预见、鼓励竞争等原则，为全球贸易的发展规定了方向；世贸组织的范围也不断扩大，贸易自由原则被拓展到了更多的领域。如世界贸易组织成立后，进行了一系列单项诸边谈判，达成了《信息技术协议》、《基础电信协议》和《金融服务协议》等，为这些领域的贸易与投资的自由化清除了障碍；世界贸易组织的争端解决机制也为全球经济稳定做出了独特贡献。WTO的争端解决机制遵循平等、迅速、有效和双方可接受原则，减少了单边报复行动，使多边贸易体系更加安全透明。总之，世贸组织等一系列多边组织与协议的规范，作为重要的制度创新，推动了经济全球化这一历史性潮流。
第三，当代全球化的另一制度创新是跨国公司规模和影响力的扩大，跨国公司的组织模式为全球化时代世界性生产和商业运行奠定了基础。众多超级跨国公司的兴起和他们在全球的大规模组织经营活动使全球化获得了最原始、最基本的动力。跨国公司掌握了世界生产的40%，国际贸易的60%，国际投资的90%，国际技术贸易的60%，国际技术转让的80%，世界科研开发的90%。这些跨国公司在全球经济中把资源配置空间扩大到全球范围，从而不断地优化全球经济的资源配置，突破了民族、国家的限制，超越民族国家的空间范围，不断地改变着各国的产业结构、整体的经济结构和布局。根据联合国《1997年投资报告》统计，目前世界已有44万个跨国公司母公司和28万个在国外的子公司及附属企业，形成了一个庞大的全球生产和销售体系。在美国，1995年最大的50家跨国公司的对外投资占了美国对外投资的63%，英国占71%，德国占51%，澳大利亚占96%。这些跨国公司为了保持或垄断市场份额，追求更大的利润，不再满足于在某一个国家获得利益，市场竞争的激烈性迫使它们大量在国外投资，建立全球生产和销售体系，成为经济全球化的重要推动力。
总之，全球化与制度创新密不可分，制度创新成为当代全球化的重要特征和主要内容，并成为全球化持续发展的动力源泉。
二、制度竞争与人事制度创新
全球化时代的国际竞争在很大程度上就是不同的制度体系的竞争。如柯武刚、史温飞在总结了当今时代国际竞争的特点后认为，全球化直接导致了“制度（体制）的竞争”，并使各国***府也在不同程度上直接参与到国际竞争之中。制度系统由于影响到经济发展的成本水平，从而成为决定竞争结果的重要因素。他们说：“当我们分析比如说东亚国家与非洲经济间的增长经历何以如此大相径庭时，制度的关键作用是确凿无疑的。”[1]
对中国而言，一方面要在国际贸易中积极参与全球贸易规则的制定，以维护我国在参与经济全球化过程中的正当权益；另一方面，最重要的是不断深化体制改革、调整结构、提高企业和产品的国际竞争力。这是中国在全球化浪潮中立于不败之地的根本保障。
在与全球化有关的制度创新中，人事制度的创新至关重要。因为，制度作为人类相互交往的规则，其核心内容是对利益的分配和协调。其中，包括物质利益、精神需求、***治权益、社会地位等方面的分配规则。而这些都与人事制度密不可分，是人事制度所必然包含的重要内容。人事制度创新虽然仅仅是全部制度创新的一个部分，但由于它涉及社会成员的切身利益，因而影响深远。在全球化条件下，人事制度创新的重要意义主要表现在：
第一，当代全球化的国际竞争是国家创新能力的竞争，只有加强人事制度的创新，才能提升全民族的创新能力，使国家充满活力。当代全球化的一个重要特点是，全球化与知识化相辅相成，知识化为全球化提供了动力和契机。知识化以科学技术的高速发展为基础，包括经济和技术的信息化、数字化、网络化等，它为全球商品、资本的流动提供了物质条件。如远洋运输技术与航空货运技术的进步，大大降低了国际货物运输与信息交流的成本，为经济全球化提供了有力的技术保障。据世界贸易组织估算，1990-1997年间，世界出口商品的运输成本仅占其价值的2%；按1996年美元计算，1930年从纽约到伦敦的3分钟电话，话费为330美元，现在只需1美元。新的沟通技术使空前规模的资金流动成为可能。目前全球外汇市场一天的交易额已达15000亿美元，而1985年一天仅为1900亿美元。
知识化对全球化的推动作用是无可置疑的，但是，知识化仅仅是为全球化提供了物质的基础和条件，它是全球化的硬件；而全球化还需要通过制度创新扫除发展中的人为障碍，为之提供软件条件。现代制度创新所以能够刺激技术的创新，就在于通过现代产权制度的改革和对知识产权的保护，使私人发明的个人收益率不断提高，从而大大激发了人类创新的积极性，使技术创新从古代个人的、零星的、凭兴趣进行的行为，发展成为全社会的、有组织、有意识的行为。诺斯说：“闲暇时的好奇和实践会产生我们在人类历史上所见到的某些技术变化。但是，就像我们在现代世界所见，改进技术的持续努力只有通过提高私人收益率才会出现。”[2]而私人收益率的提高，就是要建立有效的社会激励机制。这只有通过制度创新才能实现。
中国作为科技发展较为落后的国家，在全球化条件下，只有加强包括人事制度在内的各项制度创新，充分调动全社会创新的积极性，才能为科技进步和科技实力的发展提供恒久动力和肥沃土壤。
第二，全球化过程中的国际竞争同时也是人才的竞争，只有通过人事制度的创新，才能创造人才脱颖而出的制度机制，为中国参与全球竞争提供有力的人才保障。正如***中央在“十五”计划建议中所指出的，当今时代，人才是最宝贵的资源。当今和未来的国际竞争，从根本上看是人才的竞争。而要造就一大批适应现代化建设需要、具有国际水平的人才队伍，就必须通过人事制度的创新，改革传统的人事管理体制和管理方式，打破束缚人才成长的条条框框，以市场为基础配置人才资源，促进人才市场机制的形成，维护人才的合法权益，为经济发展和社会进步提供人才基础。
第三，加强人事制度的创新是全面提高劳动者素质，增强中国在国际人才和劳动力市场竞争能力的需要。在全球化过程中，每一个劳动者都面临着国际人才、劳动力市场的激烈竞争，他们的工作机会、福利保障等受到国际人才和劳动力市场的冲击和影响。正如联合国秘书长安南所言：“全球化对许多人意味着更容易受到不熟悉和无法预测的力量的伤害，这些力量有时以迅雷不及掩耳的速度造成经济不稳和社会失调。……甚至在最强大的国家，人们不知道谁是主宰，为自己的工作而担忧，并担心他们的呼声会被全球化的声浪淹没。”由于担心全球化会使发达国家部分低素质劳动者的收入及就业机会减少的原因，在发达国家，反全球化的运动不断高涨。
然而，作为一个不可逆转的历史进程，全球化的趋势是不可阻挡的。要应对全球化挑战，与其怨天尤人，不如修炼自身。我们要通过人事制度的创新，建立人才培养和训练的终身教育体系，完善人力投资、配置、评价的各项制度，提高全体劳动者的素质，以抵御国际人才、劳动力市场可能存在的风险。
三、内在制度创新与外在制度创新
制度作为人类交往的规则，一般包括两个部分：其一是风俗习惯、价值观念、道德信条等非正式制度；其二是由国家、***府制定的正式的行为规范。前者是社会自发形成的，主要依靠社会成员自觉遵守，对违反规则的行为只能进行非正式的处罚，由此被学者们称为内在制度。而后者主要由***府制定，并由***府自上而下强制推行，因而被称之为外在制度。内在制度和外在制度相互联系，构成社会的制度体系。制度创新不仅是***府制定的正式的外在制度的创新，还包括内在制度的创新。
人事制度的创新同样也包括内在和外在两个。
内在制度创新的核心是价值观念的更新。作为发展中国家，在全球化过程中，中国肩负着完成工业化、实现信息化、迎接新工业文明三重重任，在社会价值观念方面面临着更加严峻的挑战。从内在人事制度创新的角度看，主要需要从以下方面进行调整：1.要通过舆论引导、***策指导和利益诱导，真正形成“尊重知识、尊重人才”的社会氛围；2.要克服平均主义、论资排辈等传统观念，形成竞争择优、奖勤罚懒的社会风尚；3.破除“皇粮”观念、“官本位”观念，鼓励人才自主创业、发明创新；4.弘扬宽容精神，尊重个性，反对盲从；5.反对人情至上，树立契约观念和信用观念。
内在人事制度的创新可以为我国的人才成长和科技进步创造良好的环境条件和社会基础。但作为后发展国家，中国现代化的重要特点是***府主导的现代化，***府外在人事制度的创新，对于中国参与全球化时代的制度竞争更具有决定意义。
从外在人事制度的创新看，我认为至少应包括以下内容：
第一，要建立符合市场规律、富有激励性的人力资本投资与回报制度。人力资本是经过训练和开发的高质量的人力资源，是现代社会经济增长和科技进步的重要引擎。人力资本作为重要的生产要素，不仅有一般的生产要素所具有的“生产功能”，而且具有其它生产要素所不具备的“效率功能”：即人力资本具有提升自身及其它生产要素质量和效率的神奇功能。简单而言，人力资本不仅可提升劳动者的生产效率，还可以降低其它生产要素如物质资本的成本，提高物质资本的技术含量。人力资本是技术发明、传播和应用的前提条件。在全球化时代，人力资本对技术进步有双重促进作用：一方面它直接促进本国的技术发明；另一方面，它影响着国家从国外引进技术的能力和速度。因此，人力资本成为衡量国家竞争力的重要指标。
中国是人力资源大国，但人力资本存量却有待提高，人力资本投资与回报制度尚不完善：一是人力资本投资不足，投资渠道单一，主要依赖***府投资；二是人力资本投资方向与经济需求经常发生偏差，学非所用、用非所学现象严重，有限的人力投资浪费严重；三是人力资本投资的回报率较低，影响了社会人力资本投资的积极性；四是社会人力资本投资的“制度性供给短缺”问题严重，如受传统高等教育体制的限制，社会对高等教育的投资需求不能得到有效满足。这些问题的存在，降低了中国人力资本的积累速度，影响到中国国际竞争能力的提高。而要解决这些问题，关键是要建立科学的人力资本投资与收益制度，提高人力资本投资的收益率，消除社会人力资本投资的制度障碍，提高全社会（个人、家庭、企业）人力资本投资的积极性。
第二，要建立科学有效、奖优汰劣的激励制度。根据人才学原理，在同样的环境条件下，一个人的作用和成就同时取决于他的能力和受激励的程度：即成绩＝能力×激励。有效的激励可使死水复活，枯木逢春，充分调动人的潜能，发挥事半功倍的效果。一个有效的激励制度包括两个基本内容：一是物质激励。要通过收入分配制度的改革，使技术、管理等生产要素参与分配，激励优秀人才发奋创新；二是精神激励。要通过人才培养、选拔、晋升以及荣誉奖励、资格待遇等制度的改革，激励人才求知上进。
第三，要建立公正透明、竞争择优的人才评价制度。人才评价制度是人才培养和人才成长的指路牌。社会评价体系提倡什么，人们就会朝什么方向发展。如果我们以官职高低作为人才评价的最高标准，社会上谋官求禄的人就会增多；如果以创新作为人才评价的最高指标，社会就会充满创造和活力。科学合理的人才评价制度和指标，能够为人才提供值得追求的、符合社会经济发展要求的人生目标，优化社会的人才资源结构；而过时的、形式的、脱离社会实际需要的人才评价标准，则会带来人力资本的巨大浪费。人才评价制度的建立，要求我们改变传统评价制度中存在的论资排辈、长官意志等现象，设立科学规范的人才评价指标体系，通过公开、公平的竞争机制，对人才进行评价。
第四，要形成功能完善、机制灵活的人才市场体系。灵活有效的人才、劳动力市场是全球化条件下提升国家国际竞争力的重要手段。未来中国人事制度创新的核心，就是要坚持以市场为基础配置人才资源。要通过改革户籍制度、档案制度、住房福利制度和社会保障制度，打破人才的身份界限和所有制界限，建立功能完备、机制灵活的人才市场体系，消除阻碍人才流动的物质和体制壁垒，为人才的无障碍流动创造条件。
第五，要建立平等规范、以契约和信用为基础的人事聘用制度。在人才市场上，人才和用人单位是两个平等的权利主体。要实现以市场为基础配置人才资源，必须坚持个人自主择业、单位自主用人的市场原则，通过规范的契约形式，明确双方的权利义务，规范双方的行为，建立以契约和信用为基础的人事聘用制度。
第六，要建立法制完备、***严明的人才权益保障制度。在全球化条件下，国际、国内人才和劳动力市场的竞争更加激烈，人才市场的风险因素增加，与组织严密的企业组织或其它用人单位相比，人才和劳动者通常处于弱势地位，需要***府提供必要的帮助和保护，以维护其合法权益，保证市场经济的正常秩序。***府还要秉行机会均等的原则，对女性、儿童、老年人、残疾人等社会的弱势群体提供特殊的关怀和帮助。
人才权益保障制度包括两个方面：一是通过健全法制，加强对人才和劳动者基本的人身权利、经济权利、***治权利以及安全、受尊重等精神权利的保护；二是要通过完善知识产权保护制度等，保护人才的创新成果不受侵害。
总之，在全球化时代，在一个包含着制度竞争、科技竞争、人才竞争的国际竞争的新时代，***府人事制度的创新，其意义和影响将不仅局限于人事领域。它将会极大地提高整个民族的知识素养和创新能力、促进社会经济的持续繁荣和科技进步。可以预言，科学有效的人事制度创新，将会造就大批适应全球化要求的卓越人才，孕育出巨大而非凡的创新成就。
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制度创新论文篇3
关键词：小额信贷；农信社；信用制度
前言
农村小额信用贷款就是各地农村信用社基于农户的信誉，在核定的额度和期限内向农户发放的不需抵押、担保的贷款。小额信用贷款是不发达国家向贫困人口实行的以数额小、期限短、分期偿还为特征的金融服务方式，是一种适合贫困户的经济、社会和文化特点的金融制度安排，按信贷原则向贫困者提供生产资金的信贷方式。小额信用贷款20世纪80年代初引入中国，并在河北、河南、陕西等地进行试点工作。它是中国农村信贷管理体制的一项重大改革，也是农村信用社的一项金融产品制度创新。一方面，适应了当前农村地区产业结构调整的基本要求，另一方面，使农村地区信用关系从法人—法人向法人一自然人转换。实践证明，这种新型的金融制度安排，有效地解决了正规金融体系难以辐射的弱势群体的资金需求问题，相当程度上对农民致富、农村经济发展起到了积极的作用。
一、风险分析
和其他贷款品种一样，农户小额信用贷款同样存在着风险。包括外部环境风险和银行管理风险以及逆向选择和道德风险。外部环境风险是指不受农信社和借款农民控制的导致农户偿还能力下降的风险，包括宏观经济风险和产品市场风险等。逆向选择和道德风险是由信贷市场中的信息不对称引起的，逆向选择是指申请小额信用贷款最积极的往往可能是最不具偿还能力的农户。不同于担保贷款，相对而言、额信用贷款对借款人的约束力较小，当风险偏好的农户拿到贷款后，在追求更高利润的驱动下，借款人有积极性倾向于改变申请信用贷款的本来用途，而由此产生的额外风险则由信用社来承担。银行管理风险主要是指农信社管理疏漏或不当给贷款造成损失的风险，主要表现为放贷时疏于审查，贷款跟踪监督不力等。外部环境风险和银行管理风险是所有贷款都会面临的风险。由于有效信用制度的缺失农户小额信贷风险主要来自于“逆向选择”和“道德风险”。
二、小额信贷借贷双方博弈分析
农户小额信贷的风险机理以及农村信用社的贷款行为可以通过农信社和农户之间信贷行为的博弈模型进行分析。农户小额信贷博弈的参与者为农信社(博弈方1)和农户(博弈方2)，地方***府不参与博弈，但可对博弈双方起到一定的影响作用。该博弈为动态博弈。博弈中农信社先进行选择，农户后进行选择。由于农户作为后行为的博弈方可以有针对性地选择，因而处于较有利的位置。第一阶段由农信社先选择，可选策略有贷款和不贷款。若选择不贷款，则博弈终止，农信社与农户的得益数组为(0，0)。若农信社选贷款，则由农户进行选择，可选策略有还贷和赖账。若选还贷，则博弈结束，得益数组为(I，sp-I+D)，其中sp为农户利用贷款发展生产所获得的效用收益，I为贷款利息，D为守信收益。若选择赖账，农信社一定会追收，假定追收成功的概率为p，则成功的得益数组为(I-Bc，sp-I-S1)，其中s。为农户因违约而受的惩罚，Bc为农信社的追收费用。失败的得益数组为(I—B，-c，sp-I+C)。其中c为拖欠的本金。(假设农户贷款利息已还清)当农户选择赖账时，其期望收益为：p(spI-S1)+(1-p)(sp-I+C)=Sp-I-p，S1+(1-p)c农信社的期望收益为：p(I-Be)+(1-p)(I—Bc-C)=I-B-(1-p)c。中国-借款农户在第二阶段的子博弈中，可以根据还贷和赖账的收益大小进行选择。当赖账的收益大于还贷的收益时，即：spI-p，Sp+(1-p)c>sp-I+D化简得：(1-p)c-p.S1-D>0(1)
当(1)式成立时，农户赖账期望收益大于还贷收益。此时，农户会选择赖账为均衡路径，否则会选择还贷。若(1)式成立的同时，还有：I-Bc-(1-p)c<0(2)，即当农户赖账时，农信社的期望收益小于0，则农信社将在第一阶段就选择不贷款为均衡路径。当(1)式不成立时，农户赖账期望收益小于还贷收益，则此时均衡路径为：农信社在第一阶段选择贷款，农户在第二阶段选择还贷。此路径农信社的收益大于其余两条路径，同时农信社和农户的总收益为sp+D，高于其余两条路径。
(1)式为农户小额信贷发生违约风险的条件。(1)式成立与否取决于c、s1、p和D的值。c为违约的本金，c越大，(1)式成立的可能性越大。因此农户小额信贷的额度不可过大。尽管实际普遍反映：对于种养大户而言，单笔小额信贷额度过低，无法满足需求。但从农信社的风险管理来看，小额信贷额度不宜过高。
s1为农户因违约而遭受的惩罚。提高s，是防止借款农户违约行为的发生、降低贷款风险的有效方法之一。社会信用体系的完善程度是s1的最根本的决定因素。在一个信用社会里，个人生活对信用的依赖程度很高，违约行为将使个人的信用降低从而给其造成巨大的损失。中国尤其是农村的社会信用体系还很不健全，必须采取有效措施，提高s。以加大对违约农户的威慑力。(1)式中S，值是一个由各种主客观因素共同决定的变量，可以将其表示为s1=F(s11s12，)，s11由主观因素决定：如个体的品德素质以及厌恶被惩罚风险的程度等。不同的农户会赋予s11不同的值。而s12由客观因素决定，如贷款违约的罚息、贷款农信社对违约农户采取法律手段，成功后而使违约农户承受的诉讼成本以及由于信用较差而被取消信用贷款资格或者被公布违约记录等。
p为追收成功率，p越高，违约受到惩罚的机会越大，提高p也是防止借款农户违约行为的发生、降低贷款风险的另一有效方法。影响p的因素很多，对农信社而言。能否准确跟踪农户贷后的各种信息是关键之一。
在信用制度下，借款农户贷款并偿还会留下良好的信用记录，给其带来守信收益D。D值是一个由各种主客观因素共同决定的变量。可以将其表示为D=F(D1，D2)，D，由主观因素决定，如按时归还贷款的心理满足感等，不同的农户会赋予D1不同的值。而D2由客观因素决定，如按时还款，信用记录较好，农信社在下次贷款时将会优先考虑，并适当扩大贷款额度等。从农信社的角度来看，发生违约行为的农户的概率为q，则农信社在第一阶段是否选择贷款取决于贷款的期望收益是否大于0，即(1-q)I+q(I-Bc-(1-p)C)>0化简得：I-q(Bc+(1-p)C)>0(3)，从(3)式可知，农信社是否愿意发放农户小额信贷不但与信用环境所确定的追收成本Bc和追收成功率p有关，还与利息I和借款农户素质q有关。农信社在发放贷款时，为了使q尽可能的小，必须谨慎地选择贷款对象，降低逆向选择的发生率。因此。农户是否遵纪守法、是否有不良嗜好、是否有不良的信用记录就成为发放贷款必须考虑的重要因素。
三、对策建议
(一)事前严把资信评定关，完善信用评级制度
1开展农户信用评级工作。通过对农户的家庭人口、收入水平、固定资产、投资途径等量化指标建立详细档案，确定不同的信用等级授予不同的信用额度。以降低各级农信社贷前“逆向选择”的发生率，从而降低其“筛选成本”；次年根据上年度农户的信用状况重新确定农户的信用等级：对守信用、还款及时的农户在次年的信用评级中适当提高其信用等级；对不守信用、还款逾期的农户应降低其信用等级。一定程度上可以防止农户的“道德风险”，降低农信社的“监察成本”。
2加强信用村(镇)建设工作。农信社应在建立农户信用评级制度的基础上，结合本地实际，因地制宜地进行信用村(组)、信用乡(镇)的评定工作，提升农户信用评定制度的层次和效果。对评定出的信用村(镇)实行动态管理，一年一审，不合格的取消信用村(镇)资格。对信用村(镇)的农户，农信社应当在同等条件下，实行贷款优先、手续简便、额度放宽、服务优先。对信用村(组)、信用乡(镇)的违约农户达到一定数量时或不良贷款达到一定比例时，取消信用村(组)、信用乡(镇)资格。
(二)事中加强小额信贷的管理和监督
制度创新论文篇4
杨瑞龙较早地认识到制度对经济发展的重要性。他认为制度创新是经济发展的源泉,对经济发展起决定作用的是制度性因素而非技术性因素。他在实证分析的基础上,得出了制度供给短缺是制约我国经济发展的主要瓶颈的结论。王小鲁评价了改革20多年来经济发展的整体状况,认为资本形成加速对过去的经济高速发展作出了很大贡献,但更重要的贡献来自制度变革引起的资源重新配置。傅晓霞等通过分析市场化和开放型改革对经济发展的影响程度,指出体制改革仍能在很大程度上促进中国的经济发展。班玲认为经济发展的最终源泉是制度和技术的创新。技术创新为许多国家所接受,但技术创新如果没有制度创新的支持,即使经济一开始有所发展,也是难以为继的。因此,为了促进经济的持续发展,制度创新非常必要。聂艳晖以索洛纳尔逊同期模型为基础,建立包含资本、劳动体现型技术进步的生产函数模型,进而对制度创新在经济发展中的贡献进行了测度。薛宏雨以所有权、交易费用和市场化程度作为制度的评价指标体系,构建了包含制度要素在内的经济发展模型,考察了1978—2002年中国经济发展与制度之间的关系,定量测算了制度在经济发展中的作用。最后得出市场化对经济发展具有重要作用的结论。张新杰在研究经济发展与制度创新之间的关系时,主要考虑到了地区间的差异性,因此他对我国东、中、西部不同地区的制度创新与经济发展的关系分别进行了实证分析。结果显示,东部地区制度创新对经济发展的贡献度最大,中部地区次之,西部地区最小。综合现有的文献来看,目前国内学者对制度创新与经济增长关系的研究大多是描述性的论述和理论性的总结,对于沈阳经济这样一个有着特殊历史背景又上升为国家综合配套改革试验区的老工业基地,还没有基于大量事实和数据的较为严格的实证分析。因此,本文对CD生产函数进行改进,引入制度因素,构建广义CD生产函数模型,利用多元回归分析方法分析制度创新对沈阳经济区经济发展的影响。
二、计量分析
从回归结果来看,所选取的各个变量经过数据处理后,均通过了平稳性检验与协整检验,变量之间存在长期稳定的均衡关系。消除多重共线、序列相关等问题后,方程整体和各个指标变量显著,符合各自的经济意义。这说明本文选取的变量比较合适,能够较好地反映所研究的经济问题。从回归方程可以看出,资本投入对沈阳经济区经济增长的促进作用最大,产出弹性为0.487,即资本投入每变动1个百分点,GDP变动0.487个百分点。这说明当前沈阳经济区经济的发展主要还是靠投资驱动的。2012年沈阳经济区的全社会固定资产投资为10199.6亿元,比1999年的576.85亿元增长了近18倍,年均增长率约22.77%,远远大于GDP的增速。投资拉动了沈阳经济区经济的增长,也可能导致投资过热现象出现。制度创新对经济增长的推动作用已经超过劳动投入,这说明随着市场经济的发展,沈阳经济区市场化程度有了明显提高。制度创新对经济增长的弹性系数为0.362,与资本投入弹性相比还有一定差距,因此沈阳经济区应进一步推动制度创新。劳动力投入的弹性最小,说明沈阳经济区依靠劳动力投入促进经济增长的道路已行不通。随着我国步入老龄化时代,沈阳经济区的人口红利已消失殆尽。沈阳经济区的新型工业化道路必须依靠高素质的创新型人才和技术人才。
三、结论
与传统的柯布道格拉斯生产函数相比,构建包括制度因素在内的广义生产函数能够更好地解释经济增长的影响因素。从回归结果可以看出制度创新对沈阳经济区经济增长的影响是比较显著的。这说明改革开放以来,尤其是沈阳经济区的设立和振兴东北老工业基地战略实施以来,沈阳经济区市场化程度逐步提高,制度创新对沈阳经济区经济发展的贡献越来越大。但同时也应看到,在制度创新方面还存在许多问题。
①沈阳经济区非公有制经济的发展不足。虽然中小企业在企业数量和工业总产值、固定资产投资等方面都取得了巨大的成就,但其创新能力和竞争力仍需提高,特别是技术创新能力明显不足;
②沈阳经济区与沿海经济带相比,在吸引外资、人才等方面竞争力不强;
③***府角色还没有向“服务型***府”真正转变,市场机制还不完善;
制度创新论文篇5
【关键词】经济法/制度变迁/制度创新
制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程。在经济落后国家的制度变迁中，国家承担着制度设计、规划与组织的重要职能。（注：参见（美）诺斯著《经济史中的结构变迁》一书中有关国家的制度变迁与经济增长关系的论述。）现阶段我国的经济体制改革和市场经济法制建设，是经济落后国家制度变迁的典型。因此，以代表国家和***府协调经济活动中发生的经济关系为调整对象的中国经济法，在现代中国的市场化改革中正式制度变迁中的地位，举足轻重。因为制度变迁重要的是实现制度事实的转变，无论是法律制度还是经济制度，都是以制度事实为根本的。制度事实是现实的社会存在，制度事实决定了制度规则，这和马克思的社会存在决定社会意识是一致的。是社会创造了法律，而不是法律创造了社会，通过大规模的引进外国法律并不能实现法治和经济的现代化。由此决定了提出我国市场经济制度和法律制度的变迁思路，必然包括我国现实和传统相结合的制度分析思路。制度变迁的首要目标应当是促使社会实际经济生活的转变。
“强制性制度变迁”：中国经济法建立的特点
依据制度变迁的理论，制度变迁包括自下而上的诱致性制度变迁（也称需求主导型制度变迁）和自上而下的强制性制度变迁（也称供给主导型制度变迁）两个基本类型。（注：参见林毅夫著《关于制度变迁的经济学理论：诱致性变迁与强制性变迁》一文的观点。转引自《财产权利与制度变迁》一书，中译本，上海三联书店1994年版。）其中诱致性制度变迁的主体以市民为主，且以自发性为基本特征；强制性制度变迁的主体以国家且以强制性为基本特征。据此推论，我们认为，在中国市场经济法制建设的制度变迁中，民商法的主体以市民（自然人和法人）为主及其“约定大于法定”的规范特征，使民商法制建设类似于诱致性制度变迁。经济法的主体以***府为主及“法定大于约定”的规范特征，使经济法制建设类似于强制性制度变迁，从而中国经济法的制度发展模式要借鉴强制性制度变迁的模式及其理论，注意发挥该模式在加速市场经济法制建设的步伐的规模经济优势，克服该模式中***府的有限理性、等消极因素对中国市场经济法制度建设阻碍的问题。
我们注意到，受公有制和***执***的经济和***治基础条件的制约，以及在长期形成的封建儒家文化和计划经济体制的传统制度惯性力量的作用下，中国市场经济法制建设这一制度变迁，应该以体现强制性制度变迁模式特点的经济法制度建设为近期模式，而以体现诱致性制度变迁模式特点的民商法为目标模式。从而中国经济法较之中国民商法，前者对于当前中国市场经济法制建设的作用更大；加之，中国民商法制度理论资源，主要来源于建立在私有制的经济基础和市民社会的***治基础上的罗马法和德国法理论体系；而中国经济法制度理论资源，主要来源于建立在公有制的经济基础和***执***的***治基础上的社会主义法理论体系。因此，从中国国情出发，中国推进市场经济法治的最大的本土资源，就是中国的本土***治资源。所谓本土***治资源，大意是指一国领土范围的可资利用的***治组织、***权效能及其社会基础和影响。比如，中国拥有一个庞大且强有力的***治权力组织，6100多万***员集中了中国优秀人才的相当一部分，下至乡镇街道上至中央部门的******组织仍然比较有效地治理着国家和社会生活的方方面面。各级******部门具有仍然很强的社会组织能力、动员能力和推动能力。这是中外人士都普遍承认的事实。对于中国本土***治资源的优秀，我们自己往往习以为常，甚至对这种优秀的实际存在究竟是好事还是坏事也存疑虑。其实，放眼整个世界现代化进程，尤其是第三世界国家的现代化进程，我们可以发现，一个具有现代化意识的、强大而稳定的***府的存在，对于第三世界国家现代化的顺利进行，对于减少现代化进程中的社会代价与成本，是一个极为重要的条件，可能也是最关键的因素。正如亨廷顿先生早在20世纪60年代就指出的那样，第三世界的现代化是一个充满动荡和激烈矛盾冲突的过程，有现代化意识的强大***治组织，是推进现代化进程又保持其过程稳定的关键性力量。为了维护***府在制度变迁中的权威地位和***府对经济生活的主动参与和调控，强制性制度变迁首要的前提就是保持***府对经济生活的权威。因为只有保持稳定的制度环境，才能实现经济制度的良性转变，而任何一个社会要保持繁荣和经济发展，都应当保持稳定的社会制度。其中，以调整***府调控和管理市场经济关系为己任的中国经济法，在维护中国***府在计划经济体制向市场经济体制转变，这一制度变迁中的权威地位的制度创新中的作用，举足轻重。
正是在上述制度变迁的积极作用意义上，我们认为，中国经济法是中国本土***治资源的典型法律例证，也是具有中国特色的社会主义市场经济法制度的核心内容，从而中国经济法制度和理论的建立与完善，就是中国社会主义市场经济法律体系是否完备的一个决定性因素。这是因为：
首先，公有制和***府运用经济和行***权力对经济的强有力干预，是中国社会主义市场经济体制的“中国特色”的核心内容，由此产生了建立在公有制基础上的中国***及其***府在我国市场经济体制建设中的核心作用，从而以***府为主导的自上而下的强制性制度变迁，是当前中国市场制度变迁的主导模式。与此相适应，中国也走上了***府推进法治的发展轨道，因为中国法治本土资源的贫乏，决定我们只能更多地借助学习手段、借助强制性制度变迁的手段，而无法更多地借助于传统。这也是一种近期内无法改变的现实。其中，以***府依法调控和管理市场经济为核心内容的中国经济法，是中国市场经济法律体系的基本内容之一，也是我国社会主义法律体系中的一个重要的、***的法律部门。按照中国立法机关的最新观点，“我国的法律体系划分为7个法律部门比较合适，这7个部分是：宪法及宪法相关法、民法商法、行***法、经济法、社会法、刑法、诉讼与非诉讼程序法。每类法律部门中又包括若干子部门，有些子部门下面还可进一步划分。这种划分，能够比较清楚地反映各类法律规范所调整的对象和方法，既易于把各个法律部门区分开，又使各个法律部门之间的关系合乎逻辑，并且符合我国现有法律和将要制定的法律的状况”。（注：引自王维澄（全国人大法律委员会主任）全国人大***会法制讲座第八讲讲稿《关于有中国特色社会主义法律体系的几个问题》（参加本讲稿讨论定稿的作者为“有中国特色社会主义法律体系专题研究小组”成员，包括：顾昂然、甘子玉、于友民、王利明、王叔文、王家福、厉以宁、乔晓阳、刘***、刘海年、吴志攀、应松年、张晋藩、杨景宇、姜云宝、胡康生、高铭暄、程湘清）。）其中，“经济法是调整因国家从社会整体利益出发对经济活动实行干预、管理或调控所产生的社会经济关系的法律规范的总和。经济法大体包含两个部分，一是创造平等竞争环境、维护市场秩序方面的法律，主要是有关反垄断、反不正当竞争、反倾销和反补贴等方面的法律；二是国家宏观调控和经济管理方面的法律，主要是有关计划、财***、税务、金融、审计、统计、物价、技术监督、工商管理、对外贸易和经济合作等方面的法律”。（注：引自王维澄（全国人大法律委员会主任）全国人大***会法制讲座第八讲讲稿《关于有中国特色社会主义法律体系的几个问题》（参加本讲稿讨论定稿的作者为“有中国特色社会主义法律体系专题研究小组”成员，包括：顾昂然、甘子玉、于友民、王利明、王叔文、王家福、厉以宁、乔晓阳、刘***、刘海年、吴志攀、应松年、张晋藩、杨景宇、姜云宝、胡康生、高铭暄、程湘清）。）可见，经济法是中国社会主义法律体系中的一个与民法、刑法等法律部门并列的***法律部门，已成定论。
其次，公有制和***府干预，是以***府协调经济关系为基本宗旨的中国经济法产生和发展的强有力的经济基础和***治基础。一方面，这一基础强大于以私有制（非公有制）和市民自治为其基本经济和***治基础的私法即民商法，从而中国经济法强大于中国民商法的现实力量，决定了要建立适应市场经济发展的非公有制经济和市民社会所需要的民商法（私法）制度，必须以中国经济法为其发展的基本“制度环境”。那种限制和排斥经济法的民商法发展策略，将走上中国民商法失去自己生存制度环境的艰难之路。另一方面，如果我们假定中国的市场经济不是建立在私有制经济基础和多***执***的***治基础上的资本主义市场经济，而是建立在公有制经济基础和***执***的***治基础上的社会主义市场经济，那么与公有制和***执***与更多亲合力的经济法，必然是中国特色的社会主义市场经济法律的核心内容。从而那种用传统民法和行***法取代经济法的自由主义法学主张，将导致中国市场经济失去社会主义的法律基础，因而绝不会得到中国立法部门的采信。
最后，虽然中国经济法是具有中国特色的经济法律制度，但对其中国特色之意要一分为二。一方面，中国经济法制度创新是一种从公有制和***执***并决定经济发展道路这一实际出发的现实法律选择，所以中国经济法要立足中国实际并切忌照搬建立在私有制和多***执***背景条件下的外国经济法模式（如中国企业法中的反摊派制度，中国反垄断法中的反行***垄断制度的设计，不能局限于外国立法模式），从而中国经济法制度及其理论，较之中国民商法制度及其理论，前者具有更大的挑战和创新压力，并在此压力基础上形成更伟大的且对世界法学有特殊贡献的市场法律制度创新成果。
另一方面，中国经济法中浓厚的中国***治、经济、文化特色，较之具有浓厚西方***治、经济、文化特色的西方国家民商法以及模仿而成的中国民商法，虽然前者具有实事求是方面的巨大优势，但是中国经济法中具有的中国特色中的一些带有有悖市场经济规律的旧体制、旧文化、旧传统，如果不倍加注意克服，则中国经济法就可能成为落入实用主义俗套，进而成为承认并保护旧体制和传统的落后之法。为此中国经济法的制度及理论创新，较之中国民商法的制度及理论建设，前者的***意义远远超过后者。
“路径依赖”：中国经济法发展的障碍
应该强调指出的是，上述中国经济法的中国特色及其意义（尤其是消极意义），还根源于中国经济法于中国经济体制改革之初（1979年为时间标志）开始的制度创新中的“路径依赖”。依诺斯教授的观点，路径依赖的核心内容是，当人们选择的制度变迁路径是正确的，那么沿着既定的路径，经济和***治制度的变迁可能进入良性循环的轨道，并迅速优化之；反之，则可能顺着最初选择的错误路径走下去，并造成制度被锁定在某种无效率状态之中，而制度一旦被锁定在无效率状态，除非借助强有力的外力推进，否则人们要想选择新的制度就会变得十分困难。（注：参见诺斯著《制度变迁的理论：概念和原因》一文，转引自《财产权利与制度变迁》一书，中译本，上海三联书店1994年版。）据此，应该正视，经济法（这里特指中国经济法）产生和发展过程中因下述典型的路径依赖导致的一些低效率的“锁定状态”：
其一，在中国经济法产生之初，受有计划的商品经济体制的制约，中国经济法不可避免对民法产生了“路径依赖”，如经济法理论将属于民法调整对象范畴的横向经济关系，也纳入经济法的调整对象范围，并用民法范畴构造经济法范畴，许多民法制度（如合同制度）成为经济法制度，由此产生了“纵横统一说”大经济法理论支配下的经济法体系混乱和经济法调整民事关系的失败现象。改革之初开始而至今在***府依法管理经济活动中因过分强调市场主体自律管理（如合同管理）而屡屡出现的“一放就乱”，就是市场管理法的无效率的典型。其二，在中国经济法产生之初，受自上而下的经济体制改革制度变迁模式的制约，经济法也不可避免对行***法产生“路径依赖”，如经济法将行***法所反映的行***手段作为调整经济关系的主要手段，由此产生了“经济行***法说”或曰“学科经济法说”经济法理论支配下的经济法体系混乱和经济法调整经济关系（如企业经济关系）的失败现象，改革之初开始至今的***府依法管理经济活动中过分强调***府规制而屡屡出现的“一统就死”也是市场管理法无效率的典型。
其三，在中国经济法产生之初，受******难分和***企难分的经济管理体制的制约，经济法也不可避免产生对经济***策的“路径依赖”，如把经济法成为***和***府经济***策的同义语即典型的***策法，由此产生了在“经济管理法说”或“***府干预说”经济法理论支配下的经济法体系混乱和经济法调整经济关系的***策混同于法律的失败现象，而***府依法调控经济活动中屡屡出现的令行不禁止的失控现象，即为宏观调控法无效率之典型。
上述中国经济法的“路径依赖”之所以谓之有悖经济和法律规律的失败现象，主要是从经济法的调整对象范畴与民法、行***法、经济***策调整对象的混淆所产生的体系混乱，以及经济法的调整方法与民法、行***法、经济***策的调整方法混淆所产生的方法混乱的角度观察，从而使经济法因在法律体系和规范构建上过分依赖民法、行***法、经济***策而失去其***法律部门的特色。任其发展，不仅***府在协调市场经济关系过程中难以走出“一统就死，一放就乱”和“令行不禁止”的恶性循环，而且经济法将锁定在非部门法的法制低效率的学科经济法状态之中，而这一低效率的状态至今是困扰中国经济法发展的最大障碍。
就中国的经济制度和经济法的变迁而言，如前所述，从一开始就是由***府推动，从经济***策到经济法律手段，逐步实现经济行为的规则化和制度化，这一过程，典型地说明了经济***策、经济法和经济制度之间的密切不可分的联系，以致于经济理论和实践中将经济法误解为“经济***策法”。虽然这一误解有悖法学和法律规律，但它却是经济法之“中国特色”的一个真实写照，进而使富有法治传统的国外法学家也感慨“要从中国***的经济改革的***策中认识中国经济法的法律实质”，并产生了中共中央与***就经济体制改革中重大事项共同作出的规定，也曾被视为法律渊源的中国法理论和实践独有现象。
如前所述，中国的经济改革是***府主导型的强制性制度变迁。而***府推动制度变迁的目标是双元的，即同时实现***治目标和经济目标的最大化。因此，***府主导型制度变迁模式下，***治目标往往支配着经济目标，***府主导的制度变迁往往导致财***收入的降低、通货膨胀以及由此带来的社会矛盾、***府权威的下降和扩散、原有经济部分的增长困难等等，最终导致***府收缩权力或出现激进式改革，并由此在中国的市场化改革中，出现了许多问题。如在经济领域，出现了国有企业亏损、屡改不善等问题，又如在法律领域中，则出现了通过各种手段逃避法律调整，“有法不依”、“***不严”、“违法不纠”以及现象。此点，也是导致中国经济法低效率的一个主要制度原因。
我们认为，导致上述中国经济法低效率状态的一个法律方面的近因，是中国经济法创建之初错误地选择了民法、行***法、经济***策的理论和实践路径，而且至今仍在不同程度上被锁定在民法、行***法、经济***策的低效率状态之中。从而中国经济法摆脱传统民法、行***法、经济***策模式的困扰并谋求自己***的新发展，变得十分困难。因此认真分析上述经济法路径依赖的产生根源，是摆脱中国经济法发展道路上重大理论和实践障碍的基本前提。
走出“锁定”状态：中国经济法创新的途径
初步分析的结论是，中国经济法对民法、行***法、经济***策的路径依赖，主要根源于民法、行***法、经济***策在制度规范和理论资源方面的先占优势，以及由此使中国经济法采取了民法、行***法、经济***策合而为一的综合法律调整模式（“纵横统一说”是其理论基础），在有计划商品经济体制为主导模式的初始改革模式选择作用下，而陷入被动的“锁定”状态。应该强调的是，经济体制改革以来，特别是在市场经济体制目标模式确立后，中国经济法以***府经济管理法作为经济法制度模式初始选择，加之在此模式下的经济法成为强化***府权威和维护部门利益的工具这一“***优势”，使中国经济法在***府依法管理的自身报酬递增和利益集团作用下，虽然它可以在计划体制转型为市场经济体制的制度变迁背景下，逐渐从民法中***出来；但是经济法至今仍被锁定在行***法和经济***策的双重困扰状态之中。据此，我们提出中国经济法从传统民法、行***法、经济***策的锁定状态之摆脱出来的以下基本制度创新思路和途径：
首先，国家作为经济法制度的制定和实施者，其在经济法促进经济增长的制度创新中发挥着举足轻重的作用，加之经济法作为一种以国家为主体的强制性制度变迁，决定了通过国家力量促使经济法摆脱上述对民法、行***法、经济***策路径依赖的法制低效率状态，是经济法创新和发展的基本思路。因此，促使国家机关尤其是国家权力机关承认经济法是一个***的法律部门，至关重要。
其次，上述经济法产生之初形成对民法、行***法、经济***策的路径依赖的一个主观原因，是***府在信息不完全（如经济体制改革信息不完全，特别是有关市场经济体制信息不完全）基础上构造了经济法制度，所以在加快市场经济体制改革的基础上，加强对市场经济法律体系中的经济法的理论研究，特别是从部门法名义上明确经济法这一***法律部门的调整对象、方法、体系的基本制度和规范，并运用新的研究方法（如法律经济分析法）和传统法学研究方法（特别是法理学研究方法）创立符合经济学和法学规律的全新经济法范畴，对于国家抛弃经济法体系中低效率制度，保留和借鉴好的制度，并理性地进行经济法的制度创新，至关重要。
再次，虽然上述加强中国经济法理论研究和学习，是经济法摆脱路径依赖的一个有效途径，但是由于中国经济法因其强烈的***府性特征，而在体制改革过程中，成为一些***府部门巩固和扩张自身权力并谋取部门利益的工具。所以在***治体制特别是立法体制上，打破利益集团对经济法制度创新的干扰，推动经济法从传统的经济行***法模式下的“恶性循环”中彻底***出来，又是摆脱经济法对行***法和经济***策路径依赖的重要途径。必须强调，如果我们假定现代市场经济国家干预市场的基本途径是宏观调控和市场管理，而且干预市场的基本方法以体现经济规律的法律手段为主，以体现行***规律的法律手段为辅；那么将国家干预市场的法律等同于经济行***法的主张，将导致中国经济法“穿新鞋”、“走老路”。
最后，在中国市场经济法律体系的建立和完善过程中，经济法作为一种强制性制度变迁，它较之诱致性制度变迁为基本特征的民商法，前者制度创新、设计和实施成本较之后者要高。为此将降低中国经济法制度变迁成本，作为经济法制度创新的一个关键环节。从经济法的制度和实施方面坚持效率优先兼顾公平的原则，对现有的依***府经济管理体制为依据构成的庞大中国经济法体系进行消肿，以反映和遵循市场经济规律和法律规律的新经济法制度体系（市场管理法和宏观调控法）的更高收益，来抵销经济法采取经济行***法和经济***策模式的旧经济法制度体系被废除而失去的利益，推进经济法制度的创新。而且，要按照公法私法化的思路，改造传统的以公法为基本特征的经济法，并用公法和私法兼容的法律技术将中国经济法改造成具有公法和私法双重性质的、兼顾市民社会利益和***治国家利益并集中体现社会利益的社会法。
制度创新论文篇6
在知识经济条件下，无形资本将取代有形资本成为企业发展的主导要素，这意味着企业要想在市场竞争中立于不败之地，就必须进行制度创新，为无形资本的发展壮大创造良好的制度条件。
一、传统资本理论的新拓展
无形资本就其本质而言，是在资本的发展过程中，从有形资本中***出来的，不具有实物形态的资本。以技术、品牌、商誉为代表的企业无形资本具备了资本的一般属性，而且具有远比有形资本强大的价值增值能力。无形资本的特征和运动规律与有形资本有所不同，无形资本理论是对资本理论的新拓展。
1、无形资本的价值取决于个别劳动时间，一般具有较高的价值（或价格）。大多数无形资本是由劳动创造的，其中包含着大量的高风险、创造性的智力劳动，因而具有很高的价值。象特许经营权这样的无形资本，是“权利资本化”的结果，没有价值，但却有价格。从均衡价格理论来看，由于无形资本对企业有很高的效用强度，使其成为市场中一种稀缺的商品，因而有较高的市场价格。无形资本的创建，具有个别性生产的特点，不象一般商品那样可以成批重复生产，所以它的价值量应由个别生产者在个别生产中耗费的个别劳动来决定。实践中，企业在创建无形资本中的各种耗费，很难完整准确的计量，现在通行的做法，是用无形资本可能带来的收益，确定无形资本的价格。
2、无形资本使用的可重复性造成其产权容易被侵害。无形资本使用的可重复性表现为，它可以被一个主体反复使用和被多个主体同时使用，这使得无形资本被侵害的机会大大增加。加之无形资本存在方式的非实物性，造成产权主体对无形资本的独占能力弱化，因而无形资本的安全对法律有绝对的依赖性。
3、无形资本具有强大的增值功能。无形资本的增值能力源于它的强大的竞争功能和垄断能力。新技术可以数倍地提高劳动生产率，降低生产成本，提高产品的技术附加值，给企业带来超额利润。品牌、商誉、特许经营权等经营用无形资本，可以使企业的产品占有更高的市场份额，使同样质量的产品可以以更高的价格出售，使企业垄断某种产品的某个细分市场，从而使企业获得丰厚的利润。无形资本自身的增值过程，是一种典型的质量型而非数量型的资本增值方式，其价值可以在数量不扩张的情况不断地积累，这也是无形资本具有较高价值的一个重要原因。无形资本在使用过程中，本身并不发生有形磨损，有些无形资本反而可以自动增值。例如品牌资本，使用的次数越多，其知名度越大，价值越高。
4、无形资本与有形资本的良性互动，保证了企业的跳跃式发展。实现无形资本与有形资本的良性互动是无形资本经营的主要方式，即“有中生无，无中生有”。企业以有意识、有计划的有形资本的投入，催生和扩张无形资本，即所谓的“有中生无”。同时，企业应发挥无形资本的强大的增值功能，以无形资本带动有形资本增值，提高资本利润率，迅速扩张企业规模，即所谓的“无中生有”。无形资本作为一种价值存在，多数具有相对***性，而且具有可重复使用的特点，企业可以通过资本市场用无形资本进行投资、出售、出租、特许经营，以实现其的价值或取得某种收益权。
二、无形资本理论呼唤企业制度的创新
1、无形资本是推动企业发展的核心要素。在工业化初期，以机器、设备、厂房为代表的有形资本是推动企业发展的核心要素，在企业生产经营中处于支配地位。此时，企业生产的技术含量较低，市场竞争的广度、深度和激烈程度有限，技术、品牌等无形资本在生产经营中处于辅助地位。随着科学技术的迅猛发展和经济的市场化、全球化程度的提高，市场竞争变得激烈而残酷，企业之间的竞争重心开始由生产环节转向产品开发环节和销售环节，技术、品牌等决定企业产品开发能力和销售能力的无形资本，逐渐从有形资本中***出来，进而取代有形资本成为推动企业发展的核心要素。在知识经济时代，一个企业的竞争实力和发展潜力，将取决于企业拥有无形资本的质和量，以及管理和经营无形资本的能力和水平。新经济增长理论认为，好的想法和技术发明是经济发展的推动力，它是生产函数的内生变量，而且它不存在物质资源面临的有限性的约束，本身又能以低成本复制，因而资本收益递减的法则不再成立。对无形资本的开发和使用，大大缓解了企业发展对资源和环境的压力，空前地拓展了企业发展的空间。
2、无形资本的形成和发展，必然要求企业进行制度创新。当企业的发展主要靠有形资本的投入来实现时，企业的制度安排是以生产环节为重心的，企业的资本结构以有形资本为主体，企业的组织结构以生产组织为主体，企业的产权制度以无形资本产权制度为主要内容，企业的劳动力构成以工人为主体，企业的管理制度以对有形资本的管理为核心。当无形资本超越有形资本成为企业发展的主导要素之后，企业的制度安排则要围绕无形资本的开发和经营这两个重心来进行，这给企业制度带来的变化是全方位的，涉及上面提及的所有方面，这种变化过程就是企业制度创新的过程。
3、企业的制度创新，同时又促进了无形资本的形成和发展，大大地提高了企业的竞争力。所谓制度创新，就是指能够使创新者获得追加利益的现存制度的变革。按照熊彼特的观点，创新是资本主义发展的根本原因，是企业家的基本职能，制度创新是企业创新的重要内容。创新活动使技术在企业生产经营中的地位越来越高、市场竞争变得越来越激烈，从而使无形资本从幕后走到了台前。那些始终保持着旺盛生命力的企业，正是那些无形资本的富有者和高水平的经营者，也毫无例外的是始终进行制度创新的企业。在过去的十几年里，这些企业都经历了大幅度的改组，特别是近年来，大公司之间的兼并联合令人瞩目，企业无形资本的规模越来越大，作用越来越突出。
4、无形资本理论对企业制度创新的导向作用。创新是一个破旧立新的过程，无形资本的发展为这种创新提供了强大的动力，无形资本理论为这种创新指明了方向。从前面的分析中，不难得出这样的结论，提高企业开发和运用无形资本的能力，应该成为企业制度创新的一个基本目标。拥有世界第一品牌的可口可乐公司，其可口可乐品牌和配方是企业最有价值的资本，而且还在继续为可口可乐公司创造着丰厚的利润。比尔·盖茨创造的微软神话更为我们昭示了这样一条真理，无形资本创造价值的能力是有形资本无法比拟的，知识经济时代将是无形资本的时代，无形资本将把企业带进一个更广阔的发展空间。
三、国有企业的制度创新为国有无形资本的有效开发和经营提供了操作平台
1、制约国有企业无形资本形成和发展的主要因素。无形资本意识淡漠、认识落后，是导致无形资本理论和实践低水平的主观原因。认识上的差距主要表现在：第一，无形资本存在意识淡漠。由于无形资本没有具体的实物形态，不易被人的感官感觉和把握，而且企业对无形资本的管理和运营也不太熟悉，这些往往使企业
忽视无形资本的存在，甚至对其流失也视而不见。第二，无形资本的生产要素意识淡漠。在传统的观念里，企业的生产要素仅包括那些看得见、摸得着的东西，如土地和有形资本，而忽视了无形资本，更不能认识到无形资本是生产函数的内生变量，在企业发展中具有至关重要的作用。第三，对无形资本的功能认识还不到位。虽然企业对技术开发、品牌培育等的重要性的认识已有明显的提高，但是大多数企业还认为，技术开发和广告等的投入是企业的费用而不是投资，说明企业对无形资本的认识还有差距。
国有企业的资本结构、组织结构、人才结构的不合理以及企业所处的市场环境、***策环境和法律环境中的不合理因素的存在，都在影响着无形资本的形成和发展。这些因素之间的相互影响、相互制约又强化了这种不利影响，使无形资本的形成和发展面临重重障碍。第一，国有企业现有的组织结构，普遍仍带有明显的“生产型”特征，还没有质的改变，势必会限制企业无形资本的形成和发展。第二，收入分配中的平均化倾向，使从事无形资本开发和经营的企业人力资本，得不到应有的回报，结果导致人力资本供给的严重短缺。第三，国有企业人才的流动和使用，仍带有明显的行***化色彩，离“市场化”的距离还很远。在人力资本的选用和开发上，用行***手段是代替市场选择的做法是低效率的。第四，我国《公司法》中规定，股份公司以无形资本方式的出资，不得超过公司注册资本的20%，否则工商部门将不予注册。我国《企业会计准则》中规定的无形资本的核算范围、入帐价值的确认方法以及费用摊销方法等，导致无形资本帐内无价或帐面价值与实际价值严重背离。类似这样的制度安排，无疑是企业无形资本形成和发展的障碍。第五，对国有无形资本监管不力。国有企业在与外商合资过程中，以及在兼并等资产重组过程中，存在不计算或低估国有无形资本价值的情况；国有企业的技术诀窍流失、专利技术被侵权、商业秘密泄露、名牌商标被假冒等现象的大量存在，造成国有无形资本大量流失。第六，国有企业无形资本的投资水平不高。一方面是不舍得投资，不敢冒风险。一方面是投资效率不高。比如，前几年中央电视台的广告标王之争，中标企业花费的巨额广告费用并没有给企业带来预期的收益，投资行为带有明显的盲目性和投机性，没有和企业有形资本的生产经营很好地结合，巨额投资开发出的是“泡沫”无形资本。
2、通过企业制度创新为国有无形资本的有效开发和经营提供操作平台。首先，要改革无形资本产权制度。明确产权主体、明晰权责边界，保证产权的可交易性是实现无形资本优化配置和使用的一般条件；反映无形资本特点，保证无形资本的安全，是实现上述目标的特殊条件。国有企业中建立的“法人财产制度”，为明晰国有资本的产权找到了有效的办法。现在的主要任务是，要逐步取消对包括无形资本在内的国有资本进入资本市场的限制，改善国有企业的资本结构。具体来说：一，除了与企业无法分离的无形资本（如商誉）和企业无法完全控制的无形资本（如供销网络），应允许可交易的无形资本进入资本市场；二，对于产权可以自然人化的无形资本（如专利技术、专有技术），不应片面强调其国有化或法人化，应鼓励国有企业的无形资本的结构中存在自然人产权，并赋予其与国有产权和法人产权平等的权利，这样可以鼓励技术创新，同时可以避免非自然人产权带来的交易费用，有利于企业的发展；三，应在法律的层次上明确国有企业在国有无形资本的安全和保值增值上的责任。通过产权制度的改革，解决国有企业中存在的无形资本产权模糊、产权主体错位和产权结构单一化的问题，将会改变国有企业中无形资本开发无动力、经营无活力、负责无能力的状况。
其次，要建立企业人力资本制度。如果说有形资本的积累主要依赖于大自然的恩赐的话，那么无形资本的发展壮大则主要依赖于人力资本。人力资本就是企业中进行创新活动的企业家和技术人员，他们虽然是人，但是他们所具有的创新能力却具有资本的功能。建立人力资本制度就是要承认他们的资本所有者地位，他们进入企业就是以人力资本对企业投资，虽然他们没有投入货币资本，但是应该拥有产权。相应的，他们的收益应该是投资收益，而不是工资。具体来说，就是要在企业的股份构成中设立人力资本股，其产权属于企业中的人力资本，并适当限制其转让或上市交易，以此作为企业人才激励制度和约束制度的基础。湖南袁隆平农业高科技股份有限公司，是我国在企业中建立人力资本股制度的代表，袁隆平院士拥有该公司的250万股份，占公司股本的5%，这250万股就是袁隆平院士人力资本投资，体现的是他所拥有的技术创新能力和“袁隆平”品牌的价值。我们认为，这种人力资本股制度比经营者年薪制更科学、更规范、更到位，因为它把分配制度完全纳入到股份制度中去了。
同时，要建立人力资本投资制度，包括人力资本的引入制度和开发制度。就引入制度而言，一，国有企业应打破地区和部门的条条框框，打破户籍甚至国籍的限制，依托人才市场而不拘一格引入人力资本。国家作为国有企业的最大股东，当然有权力选择企业的经营者，但选择的对象应该是市场中形成的企业家，而不应该是***府的行***人员；二，以人力资本股制度的建立为龙头，确立人力资本在企业中的特殊地位和权利，创造吸引人力资本的企业制度环境；三，为人力资本充分发挥其功能创造宽松的环境和广阔的舞台；四，与引入制度相配合，建立相应有退出制度，保证人力资本能进能出、能上能下。就开发制度而言，企业对人力资本开发要舍得投资，同时要建立人力资本投资的风险回避制度。企业要清醒地认识到人力资本投资意味着要企业放弃一些眼前的利益，而得到的将是长远的利益。企业可以依托院校培训和市场实践为企业开发人力资本，并把人力资本的引入和开发结合起来。
第三，要加强企业的无形资本开发组织和经营组织。企业无形资本的开发组织和经营组织，好比是企业的“两翼”，缺少任何一个会失衡，只有“两翼”丰满，富有力量，协调一致，企业才能展翅高飞。就技术开发而言，第一种模式是设立企业的研究所或研究院。其优点是技术的可转化性强、拥有自己的知识产权、能掌握竞争的主动权。第二种模式是与国内的高等院校或研究机构进行联合，把技术开发交给他们去做，这种模式的优点是可以精简机构，转移开发风险，缺点是开发周期长，技术的适用性差。第三种模式是完全通过技术市场购买企业所需技术。引进的技术不可能是最好的技术，不可能形成真正的竞争优势。改革开放中，我们提倡引进国外的先进技术，但是从长期来看，我们还是要立足于自己开发，特别是一些关键技术，以避免在技术上受制于人。从国有企业特别是大型国有企业的长远发展来考虑，我们主张企业设立专门的技术开发机构，这样既有利于企业形成技术优势，在竞争中掌握主动权，同时，又有利于提高技术的转化率。从宏观上讲，国有企业成为技术创新的主体和国家技术创新体系的重要组成部分，可以充分发挥国有企业在技术和人才上的优势，是国有经济在国民经济中占据主导地位的重要保证。
就企业营销用无形资本（如品牌、商誉、供销网络等）的开发和经营而言，应该是企业的整体行为，不是哪一个部门可以单独完成的，但应配备具备创新能力的专门人员负责。由于这些无形资本一般存在于企业同其他市场主体的关系中，所以协调企业同外部环境的关系是他们的基本职责。加强企业的开发组织和营销组织，并不是否认生产组织的重要性，而是我们认为，在知识经济时代，企业的制造加工都达到了相当高的水平，不同企业之间不会有太大差异，因生产水平上的差异而形成企业在竞争中绝对优势的情况，不具有普遍意义而已。
第四，要调整无形资本的管理制度和经营制度。无形资本的管理是无形资本经营的基础，主要涉及无形资本的价值管理和安全管理。就价值管理而言，无形资本没有具体的实物形态，而且价值量难以准确计量，给无形资本的价值管理带来很大难度。价值评估和财务核算是无形资本价值管理的基本工作，其具体制度应以企业无形资本的完整、合理和及时地计量为原则。现行的无形资本核算制度和注册制度应予以调整，解除其对企业进行无形资本价值管理和引入无形资本投资的影响和限制。同时，应特别注意对无形资本的效益进行监控，在企业财务管理中设立反映无形资本效益的指标体系，并把其纳入企业的效益指标体系中去，这是企业配置和使用无形资本的依据。无形资本的安全管理完全不同于有形资本的安全管理。有形资本的安全管理主要是防盗、防火等，是防止有形事故的发生，而无形资本的安全管理主要是防侵权、防损害、防泄密等，其难度更大，对人才、制度的要求更高，对法律的依赖性更强。
无形资本经营是发挥其增值功能的关键。在国有无形资本可以进入市场进行交易的前提下，通过转让、租赁、特许经营等方式，充分发挥无形资本可以被多个主体同时使用的特点，实现无形资本本身的价值和价值增值。充分认识有形资本和无形资本之间相互促动的关系和无形资本在企业发展中的主导作用，用企业无形资本带动有形资本的生产和经营，实现企业资本的迅速增值。以无形资本为纽带，进行企业间的兼并联合，迅速扩张企业规模，增强企业竞争力。
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制度创新论文篇7
论文摘要：为适应新经济发展阶段的需要，中国国民经济管理的制度理念需要系统创新：国民经济管理职能理念的创新；国民经济管理特征理念的创新；国民经济管理内容理念的创新；国民经济管理视野理念的创新；国民经济管理组织理念的创新。
中国经济的发展正在从传统工业经济向现代信息经济、知识经济转型，产业结构正在从第二产业为主导向第三产业为主导转型，经济发展的模式也正在从高成本、低产出的粗放型经营向低成本、高产出的集约型经营转型，科学发展、民主发展、和谐发展，尽快建成创新型国家已经越来越成为整个社会的共识。新的发展阶段、新的产业结构、新的发展模式需要有新的国民经济管理制度作保障。现有的国民经济管理制度是适应传统工业经济发展阶段的要求，适应第二产业为主导的产业结构要求、适应粗放型发展模式的要求建立的。既然现在发展转型了，制度也需要转型，转型意味着创新。
虽然国民经济管理制度的创新是一个迫切需要解决的问题，但现有的国民经济管理制度已经运行了几十年，形成了一种制度的惯性，它的创新必定是一个需要持之以恒的长期系统的工程。从目前的创新起点看，为了顺利启动国民经济管理制度创新，国民经济管理理念作为必要的思想前提必须先行创新，在旧的国民经济管理制度理念还没有改变，新的国民经济管理制度理念还没有确立之前，国民经济管理制度的系统创新难以起步。
一、从本质层面看国民经济管理制度的理念创新环节
国民经济管理的职能理念的创新。在传统工业经济发展中，国民经济管理的职能是促使微观主体创造出满足人们物质需求的财富，达到宏观层面物质财富供给与物质财富需求的均衡。为了达到这种均衡，国民经济管理在劳动力供求均衡、生产资料供求均衡、消费资料供求均衡、进出口供求均衡等要素均衡中进行宏观调控。这种以社会物质财富供给满足物质财富需求为职能的国民经济管理在新的经济发展模式中会造成严重的管理缺位，因为信息经济、知识经济的生成，以服务业为主导的产业结构的形成，表明人们的经济需求已经从单纯的物质需求层次上升到了社会和精神需求层次。合格的国民经济管理，就不能只是关注人们的物质需求，更要关注人们的社会和精神需求，在物质产品供给与物质产品需求均衡公式的基础上围绕人的全面而自由发展，去建立社会与精神产品供给与需求的均衡公式，要像了解人民的物质需求一样，了解人民的社会和精神需求，像引导和开掘人民的物质需求一样，引导和开掘人民的社会和精神需求，需求管理比传统工业经济时期具有更多的社会和文化嵌入性。
从供给角度看，因为要促进人的全面而自由发展，将现代社会和现代文化理念转化为现代经济产业和产品成为国民经济供给管理的重要职能。在传统工业经济时期不被列入国民经济供给管理的闲暇、娱乐、学习、健康、运动、咨询、时尚、创意、安全、满意、幸福、和谐等社会和精神产业逐渐被国民经济供给管理所关注。主动而有序地创造满足新的需求的新产业、新产品，产业结构和产品结构更多地具有了社会和文化内涵，甚至文化创意本身就成为主导产业。当然，在信息经济、知识经济中除了满足人们社会和精神需求的产业外，满足人们物质需求的农业、制造业以及传统服务业还是大量存在，还要提供大量的物质产品和服务。但是，即便是农业和制造业等各种传统产业，也必定通过信息化、知识化、生态化、自动化改造，被新型产业主导、连接、提升到一个新的运作水平，传统产业因此有了新的时代内涵，传统产业想固守在传统产业结构中止步不前就会失去生存的可能。在中国已经融入全球化、国际化的今天，我们不可能以目前中国传统产业依然存在、依然落后为理由，否认我国国民经济管理制度职能创新的必要性。产品从原材料和资金的投入到物质产品的生产，其最钟情的指标是国民生产总值GDP，为了GDP的增长，各级宏观经济管理部门致力于抓投资，搞引资，上项目，扩规模，地方***府之间的***绩以GDP的多少来衡量，GDP增长得快，得到上级***府的表扬，干部的提升也快；GDP增长得慢，受到上级***府的批评，干部的升迁也慢。这种国民经济管理评价理念必须创新。
国民经济管理制度特征理念的创新。现有的国民经济管理制度具有非常鲜明的行***特征，国民经济管理系统基本上是一个封闭的行***等级管理系统。宏观行***主体构成国民经济管理的主体，行***上下级关系构成宏观与微观之间的主要关系，国民经济管理多半是上级对下级的行***调控，行***指令成为宏观调控最常用也最好用的手段。这种行***惯性在我国有深厚的社会、历史、文化积淀，既和我国传统的工业经济基础上的粗放式经营相吻合，又与我国原有高度集权的计划经济体制相匹配，从传统工业经济向现代知识经济转型，从传统计划经济向现代市场经济转型，需要我们重新审视国民经济管理中的行***惯性特征。信息经济、知识经济的集约经营模式，现代市场经济的良性循环，需要国民经济管理从行***等级型特征转变到法治契约型特征。新的国民经济管理的主要特征不是行***管理而是法治管理，不是等级管理而是契约管理，这并不是说新的国民经济管理没有行***管理，而是指新的国民经济管理中的行***管理只能是在法治的轨道上进行，是依法行***管理。所以在新的国民经济管理中，立法、***、司法共同构成国民经济管理的宏观主体。在宏观管理特征变化的同时，宏观主体与微观主体的关系也发生根本的变化，宏观管理主体不再简单地用上级的行***权威控制下级的经济行为，而是在尊重微观经济主体的经济权利的基础上，建立一个谈判协商程序，微观主体权利与宏观主体意***在协商谈判中达成统一，形成契约，用法律规范微观主体行为。也就是说，宏观主体对于微观主体的权威首先来自于法律而不是来自于行***，法律权威先于行***权威，法律权威导致行***权威。过去基本上靠行***权威进行的宏观调控不再简单地是行***调控，而是依法调控，所谓依法调控，指国民经济管理中的调控行为一定是通过立法原则和立法程序进行，是以法治为依据的调控，即便是紧急情况下的行***干预，也一定是通过立法特别授权的。
国民经济管理的法治特征的更深层的含义是，宏观管理主体的权力是微观主体宪法意义上的授权，微观主体当然是宏观主体的管理对象，但是由于宏观主体是国家机构工作人员，根据国家是受人民委托的人的宪法内容，微观主体与宏观主体的关系从人民与国家的关系角度看，有一个委托人与人的法律授权关系，微观主体作为社会民众对宏观主体具有委托人意义上的监控权利。过去以为宏观主体对微观主体的关系只是行***等级关系，现在则要在行***层面上再进一步看到宪法层面上的关系，宏观主体是为全体人民进行宏观管理。这样一来，宏观管理包括***府行***管理在内本质上是宪法意义上的服务型管理，是市场经济平等竞争条件下的有限管理，是社会自治合作基础上的和谐管理。鉴于传统计划经济体制下的高度集权特性，我国当前阶段尤其要强调微观主体可以监控宏观主体，宏观主体的行为首先受到法律的约束，微观主体对宏观主体有监督的权利。宏观主体与微观主体之间的关系从单纯的行***单向关系变成法治双向关系。宏观主体必须依法办事，宏观主体违法必究，这样一来，国民经济管理自然构成新时期依法治国的重要组成部分。目前中国体制的改革实践也证明，如果只强调宏观管理主体的绝对权力，忽视微观主体的权利，极有可能出现宏观主体对微观主体的侵权，过多的行***审批、过多的收费罚款扰乱微观主体正常的经济活动。更严重的是，在有利可***时，宏观主体直接把持经济领域形成的行***垄断，对整个国民经济的平等竞争形成阻碍。目前中国出现的房地产热、投资热，垄断中体现的，以及愈演愈烈的腐败现象，在一定程度上反映一些***府部门已经直接或间接地成为经济活动的谋利主体。为什么现在会出现如此普遍的***府谋利行为呢?其中一个根本的原因，就是我们长期以来，只把国民经济管理当作行***问题看待，严重忽视了法治层面的特征，忽视了全体人民对于***府职能、***府行为的监控，造成目前的调控困境。既然问题的根源出在法治层面，光靠中央***府用行***强制控制地方***府是不能解决问题的。只有从根本上认识到国民经济管理是全体人民都依法参与的管理，是全体人民授权***府的管理，人民有权管官，有具体的组织结构和组织程序保障人民及时校正***府行为，才能从根本上解决***府与民争利的问题，这是目前将国民经济管理从行***化特征转到法治化特征的关键。
二、从管理层面看国民经济管理制度理念的创新环节
国民经济管理内容理念的创新。我们习以为常的国民经济管理内容，以物质资本与货币资本的投入产出为主线，从宏观上掌握全国自然资源的存量与开采，全国物质资源的流入与流出，全国货币资金的存贷总量与结构、全国资本市场的流量与存量，致力于如何调动物质资源，如何进行货币投放。对于人力资源的管理，一般是围绕物质资源和货币资金的投入产出而配置，劳动力是作为与物质资源和货币资源同样的生产要素对待的。这种国民经济管理的内容可以简单概括为以物流和资金流为主线。在传统产业结构运作中，在粗放经营的发展模式中，满足人们物质需求为主的物质财富生产中，这种国民经济管理内容无可厚非。但是，在以知识和信息的投入产出为主线的知识经济和信息经济中，物质资本、货币资本不再是主要的生产要素，主要的生产要素是人力资本，人的知识和创新能力成为财富的主要来源。过去考虑的是如何开采自然资源，将现有的物质资源、货币资源转化为产品，现在要考虑的是如何开采人们的思想，开采人们的知识和潜能，如何将人们的创意转化为产品和服务；用符合人力资本投入产出要求的制度最大限度地将人力资本的潜能转化为现实能量，围绕人力资本的创造潜能配置物质资本和货币资本。人力资本成为国民经济管理的主线。国民经济管理首先要考虑的不是我国有多少物质资源，多少货币资源，而是我国有多少人才资源，有多少具有创新潜能的知识资源，从这条主线出发，对人力资本的知识和创新潜能的运作构成国民经济管理的核心内容。
人力资本成为国民经济管理的核心内容，需要把国民经济管理的着力点从物资流、货币流转变到知识流、信息流。围绕知识流、信息流组织物资流、货币流，必须从宏观上改变产业结构的原有排序。从物质资本投入产出的角度看，教育、医疗并不构成国民经济管理的内容，是属于社会管理的内容。但是从人力资本投入产出的角度看，教育应该列入国民经济管理的范围。因为教育是否能够生产出有创新能力的人力资本，是知识经济运行的起点，是整个国民经济运行质量的前提，所以教育构成知识经济的基础产业，是知识型国民经济的基本建设；同样，从物质资源的管理看，科学研究与技术开发也不是国民经济管理的主要内容，因为科学研究与技术开发构成的新的技术周期对旧的技术周期有替代作用，而企业一般是在既定技术条件下形成物质资源的投入产出，从直接的物资流看产业结构，就无法容纳从科学研究到技术开发的整个过程，但是从人力资本管理的角度看，科技研发就是知识经济的核心产业，因为科技研发是将人力资本的知识转化为社会财富，人力资本的知识和创新潜能在科技研发中才能转化为生产力，离开科技研发，人力资本的知识只能停留在潜在状态下，无法转化为现实获利。过去我们只是把科技转化当作科技部门的事情，在知识经济的运行中，通过科技研发将科研成果转化为市场成果本身就是高新技术产业生产的内在工序，所以科技研发和转化中介也成为知识经济的核心产业。此外，直接用社会和文化元素生产服务以满足人的社会和精神需求的软产业构成新的主导产业，如创意产业、广告业、休闲业等。所以，看一个产业是否具有主导性，不再看它投入的物质和资金的多少，而是看它投入的人力资本的知识的多少，人力资本投入越多从而创造价值越多的产业，越能成为主导产业。人力资本的投入产出从根本上改变了国民经济主导产业的排序。
人力资本与非人力资本的区别在于，人力资本是依附在人身上的生产要素，进行人力资本为内容的国民经济管理，就是对人力资本所有者的人的管理，如何用高效的制度系统，将人身上处于潜在状态的人力资本转化为现实状态的人力资本，就是国民经济管理内容的核心层面。那种把钱看得比人重的国民经济管理观念必须抛弃。国民经济管理用制度保障人力资本产权的实现，包括人力资本的财产权、人力资本的竞争权、人力资本的交易权、人力资本的组织权、人力资本的创业权、人力资本的创新权、人力资本的流动权。国民经济管理从本质上看就是人的权利的管理。围绕人尽其才，关注人力资本所有者的财产权落实没有，是否有平等竞争的机会，是否可以与货币资本所有者谈判交易，是否可以组织起来维护自己的权益，是否在一个宽松的环境中创业创新，是否有与人力资本能力相匹配的利益分配格局，经济效率与公平是否统一，收入增长与人的全面而自由发展是否统一，那种单纯以GDP增长作为发展目标的管理转变为以人的全面发展为发展目标的管理，以人力资本投入产出为主线的国民经济管理，是真正意义上的人本管理。国民经济管理视野理念的创新。国民经济管理视野包括国民经济管理的空间视野和国民经济管理的时间视野。传统的国民经济管理视野从空间状态看，是以国内范围为主；从时间状态看，是以现在时态为主，视野还是比较狭窄的。从空间状态看，传统产业结构的运作虽然也有进出口贸易，但在加入WTO之前，中国企业和中国公民还大多在国内从事经济活动，主要是在国内自我循环的生产销售运作。传统计划经济的体制中虽然也有国际关系，但高度集权的行***指令性计划主要是国内的制度运作。但在中国加入WTO以后，外国企业和外国公民大批进入中国，而中国企业和中国公民也大批走出国境。经过改革开放后的中国经济实力大为提高，初步具备走出国门，参与国际竞争的条件，中国完全融入了全球经济网络中。中国进行的传统计划经济体制向现代市场经济体制的转轨，也使中国的经济制度运作从封闭走向开放，中国进入了国际市场体系。产业的开放度和体制的开放度决定了国民经济管理的开放度。信息经济、知识经济本身就是国与国之间在全球范围内创新能力的较量，从事信息经济、知识经济管理的国民经济管理必须从单纯的国内视野扩展到国际视野，将国民经济的运作放在全球背景综合规划，目标定位在提高中国国际竞争力、国际创新力的高度。从这个高度思考国民经济的管理，如何提高科学技术的原创性，如何创建国际品牌，如何打造胜任国际竞争的企业，如何与世界各国形成和谐的具有民族自尊的国际经济关系。
从时间状态看，传统的国民经济管理是对传统产业结构的运作的管理，传统产业结构的技术条件相对落后，传统产业结构的体制运作效率也落后于发达国家，国民经济管理或者是在现有技术条件下的物质货币循环，或者是技术引进基础上的模仿改良，在国民经济管理的时态模式上处于跟进式、引进式。新的国民经济管理在具有了空间状态的全球化视野后，在时间状态上应具有未来时态视野。就是国民经济管理不是仅仅着眼于现在的技术状态，现在的资源状态，现在的品质状态，现在的制度状态，而是着眼于开发未来的技术状态，在引进技术的同时进行原始性创新，争取拥有越来越多的自主知识产权；寻找未来的资源状态，就是不单纯地看到现有的自然资源、物质资源，更要通过人力资本的创新活动再生出新型的经济资源，更要将人力资本的知识和潜能当作财富生产的首要经济资源，从而创造在传统模式中不可思议的生产力；创造未来的品质状态，改变给外国品牌打工、贴牌生产的状态，努力创造具有中国知识产权的世界品牌，用自有品牌去占领国际市场，参与国际竞争；探索未来的制度状态，着眼于从成为世界创新型强国的要求构建制度系统，将不利于创新的制度改造成有利于创新的制度，将动态地提供鼓励打破常规、鼓励创新的制度作为国民经济管理的中心工作，宏观管理主体是创新引导型而不是固守传统型。不是简单地用战略规划，用长期计划，框住微观主体的活动，而是规划计划本身对于微观主体的创新具有弹性和包容性，承认规划本身的非规划性、非预见性。微观主体的创新能够不断被宏观主体认可扶持，宏观主体的规划计划本身就包括对创新的预见、对创新的激励，宏观主体能够在微观主体充分参与基础上创新战略，这是新国民经济管理的特点。
三、从运行层面看国民经济管理制度理念的创新环节
一是***府组织的变革。组织结构的另一种特点是***企分开，***经分开。***府组织与企业组织、与经济组织的适度分离，国民经济管理组织结构要退位、正位、到位。退位，就是***府组织从直接经济活动领域退出，让民营企业最大限度进入经济活动领域进行竞争，为民众创业、创新在组织上扫除障碍，提供方便。特别是***府组织的一把手通过组织结构退出经济领域，打破行***垄断。国民经济管理组织结构改革的另一方面是***府组织到位。当***府过多地在经济领域活动，甚至与民争利时，国民经济围绕人的全面而自由发展的职能没法尽到，退出民众可自由竞争的经济领域，进入需要***府直接扶持的经济领域，创建***府的社会公共经济组织，比如扶持公共消费的公立组织如公立学校、公立医院、公园，扶持公共创业平台的公立生产组织，例如，中小企业扶持基金、基本建设的引导投资、战略产业的前期起步投资。
制度创新论文篇8
关键词:区域公共问题;区域公共管理;制度缺失;制度创新
从历史的层面说,自伍德罗?威尔逊(Wilson,1887)以来,公共管理作为一门拥有自身合法地位的社会科学,在其百多年的演进和流变历程中,始终不乏各种争奇斗妍的学术论争和理论流派,甚至出现“理论丛林”的局面;而公共管理实践作为一种“国家的艺术”,伴随其纷繁杂芜的气候生态和波澜壮阔的丰富实践,也总会有治理安排上的结构转型和制度创新。20世纪90年代中期以来,为了适应国内外公共管理环境的权变需求,也为了更好地体认公共管理这门学科的社会性和应用性特色,本文作者在国内公共行***学界率先对“区域行***”和“区域公共管理”进行了探索性研究①。现在看来,伴随全球化和区域一体化浪潮滚滚而至,我国市场化、工业化、城市化和现代化进程的不断加速,传统社会公共问题“区域化”和无界化的态势更加明显,一种有别于全球治理(国际公共管理)、国家公共管理、地方公共管理的区域公共管理,正在迅速凸显和逐步成形。区域公共管理面对和要解决的是区域性公共问题,因而它区别于传统的“行***区行***”②,对***府公共管理的治理结构和制度建构提出了新的挑战和诉求。
一、区域公共问题及其成因
(一)全球化和区域化的发展滋生了大量宏观和中观的区域公共问题。自二战结束以来,公共管理所面对的世界景象和社会生态发生了亘古未有的嬗变。当前,人类更是全面过渡到一个全球化和区域化齐头并进又交相辉映的时代。在全球化和区域化浪潮突飞猛进的时代,诸多的因素和复杂的背景交织在一起,诱发甚至引爆了大量“宏观区域性公共问题”和“中观区域性公共问题”。一方面,伴随经济全球化进程和世界新区域主义运动的兴起,民族国家间的区域化已经由传统的“浅表一体化”向“深度一体化”①、封闭式区域化向更具开放性的区域化模式转变,加之作为***治目的的区域化进程的加快,使得洲际内跨国间的宏观区域性公共问题明显增加。诸如相互贸易与投资、国家安全、环境治理、公共卫生、危机管理、国际恐怖主义治理等跨国性公共问题,依靠民族国家的内部力量已经无法解决,必须寻求洲际区域内大部分国家甚至所有国家的集体决策和协调行动。另一方面,全球化和区域化的发展,使得由若干毗邻国家或地区结成的“次区域”变得更加相互依赖,由此滋生了更多难以回避的中观区域公共问题,如“新柔廖”次区域(新加坡、马来西亚和印尼三国毗邻区域)的合作供水问题,“***门江流域”次区域(中国、朝鲜、俄罗斯三国毗邻区域)的经贸关系、公共安全、***治合作问题,“澜沧江湄公河地区”(大湄公河流经的中、越、缅、老、柬、泰等国)的经济、***治、社会、文化领域合作,“一国两制”下粤、港、澳次区域的竞争力、经济合作、环境治理、公共卫生和危机管理、***府协调等问题。
(二)市场化进程的推进催生了诸多区域公共问题。1949～1978年的近30年间,中国长期实行高度集权的中央计划经济体制,***府管理社会公共问题的惟一机制是自上而下的科层制,缺少市场机制和社会机制。因此,社会公共问题往往被禁锢于行***区划内部,通过内向型行***方式予以解决。改革开放以来,特别是1992年我国正式提出建立社会主义市场经济体制以来,国内的分权化改革和市场化进程在不断推进,迫切要求有一个“全国一盘棋”的统一市场环境;而2001年中国正式加入WTO,更宣告中国的市场经济必须与国际市场机制接轨,需要主动或被动地接受国内和国外两个市场的激烈竞争。从集权与分权的***治逻辑来看,市场经济下中央***府实行经济性分权***策是好事,它能够诱发哈耶克所谓的自发秩序的慢慢形成,有利于调动地方行动主体(包括地方***府)发展经济和参与市场竞争的主动性、积极性。然而,由于国家***治体制改革和法治建设进程的滞后,加之尚未顺利实施行***性分权的配套改革,我国市场化改革的直接后果是催生了诸多新型的社会公共问题,比如地方***府的GDP崇拜和***绩主义、地方***府间的恶性竞争、地方保护主义、地区发展的马太效应等。我国市场化进程中催生的这些问题,不仅突破了传统行***区划的刚性束缚,扩散和蔓延到由多个地区组成的某一经济区域,而且还超越了计划体制下那种由上至下的***府治理能力域限,衍生为区域性公共问题。在这种情况下,传统的行***区行***的僵化法则已经力不从心,迫切呼唤区域公共管理这种治理新机制的诞生。
(三)工业化和城市化的推进产生了棘手的区域公共问题。近20多年来,中国的工业化进程和城市化速度在迅速提升,由此引发了社会公共问题的空间重组和空间集聚,其结果也萌发了复杂的区域公共问题。主要表现在:1.城乡二元结构问题。中国是一个有着2000多年农耕历史的国家,目前占社会六成以上的人口是农民,因此,农村城市化的压力巨大,解决城乡二元结构也任重道远。在我们看来,中国的城乡二元结构问题,从某种意义上说,是城市与乡村两种不同***治行***区域之间存在着短期难以弥合的公共管理的制度差异,进而需要两种功能区域之间进行制度协调、制度创新、制度重构的问题。从这一视角看,转型时期的城乡二元结构问题,非常值得区域公共管理开展长期的理论与实证相结合的探究,比如“假性城市化”现象、“城中村”问题、农民失地问题、村改居问题、社区公共物品的供给问题,等等。2.行***区划变革问题。从历史发展的角度看,中国几千年来,行***区划的调整更迭似乎是一个永恒的话题。特别是改革开放以来,在市场化、工业化和城市化等多股动力的促动下,我国行***区划的变革与调整尤为频繁。从一定意义上说,行***区划变革已经成为***治权力和治理权限在区域空间上的较量和***府体系内部的再分配过程,其中隐藏着多维的利益博弈关系,牵涉到公共管理的深层次症结。因此,需要加强公共管理学科视野的研究。3.流域治理问题。从自然区域的角度看,流域是一种整体性极强的区域,流域内各自然要素的相互关联极为密切,特别是上下游间的相互关系密不可分。但是,从行***区域的角度看,流域又是不完整的,它往往被不同的行***区域所分割。特别在市场化和工业化的双重压力下,地方***府在经济利益的驱使下,俨然成为流域内利益***的博弈主体。因此,流域治理的公益要求(如环境保护、产业协调、城市规划等)与地方***府的功利动机(主要是经济发展、财税指标、后发困境等)之间,存在着难以调和的矛盾甚至冲突。总之,流域治理引发的区域公共问题甚为棘手但又亟待解决。(四)现代化进程中的区域公共问题日益加剧。从现代化进程和发展理论视角来看,从清末的“洋务运动”、“西学东渐”到建国后的“四个现代化”建设,再到改革开放以来的区域非均衡协调发展,近代以来的百多年间,我国的现代化事业历经艰辛,迄今已取得举世瞩目的成就。毋庸置疑,由于中国是一个后发赶超型现代化国家,因而与西方发达现代化诸强相比,我国的综合现代化水平还很低,仍基本处于“经典现代化”发展阶段;与发达国家的“再现代化”甚至超现代化水平相比,更有天壤之别。尤为突出的是,中国是一个严重非均衡发展的国家,其内部的现代化程度和发展水平在空间区域上表现出巨大的落差,由此产生一系列事关国家或地区发展前途的区域公共问题。这些问题主要有:1.国内的东、中、西部之间,在经济发展水平、制度文明、社会发育、竞争优势等方面差距明显,形成发达区域、次发达区域和欠发达区域的发展鸿沟。2.东北老工业基地与中部一些工业基础较好的省份出现滞胀和结构性萧条的发展困境,已经凸显出“问题区域”的态势。3.老、少、边、穷的地区现代化水平不容乐观,与沿海先发区域间有差距扩大的“马太效应”趋势。4.沿海一些发达省份的内部区域发展差距问题日益突出,尤其是广东、江苏、山东、福建较为明显。笔者认为,从中国内部的区域发展与公共管理的互动逻辑来看,在某种意义上可以说,21世纪中国公共管理面对的最大挑战莫过于区域协调发展的挑战,处理和解决好了上述一系列区域性公共问题,和谐社会的发展愿景就不再遥远。二、我国区域公共问题管理中***府制度的缺失就目前来看,对于区域公共问题的治理,无论是我国公共管理的理论界还是实务部门,都缺乏系统的理论思考和操作策略;而最为关键的是,我国***府公共管理的制度设计和制度链条中,还存在诸多的漏洞与缺失,难以胜任区域公共问题的合法、合理和高效治理。这些缺失主要是:(一)行***区行***的治理思想根深蒂固。众所周知,中国有几千年的封建官僚制度传统和“大一统”治理意识,对于社会公共问题的管理,历代统治者习惯将复杂问题简单化,而新中国成立后实行了几十年的高度集权的计划体制,更是强化了“国家简单化”的治理理念。如果从治理的技术层面来说,我国***府传统的这些治理特质,可以概括为“行***区行***”。所谓行***区行***,简单地说,就是基于单位行***区域界限的刚性约束,民族国家或地方***府对社会公共事务的管理是在一种切割、闭合和有界的状态下形成的***府治理形态。它有以下基本特征:1.从***府治理的社会背景看,行***区行***适应了农业文明和工业社会的基本诉求,是封闭社会和自发秩序的产物。它发轫于农业社会下自给自足的小农经济基础,契合了***府专制统治的传统。自工业社会以来,基于韦伯的“现性”而构建的稳态的“科层制”结构,更是使行***区行***模式的封闭性和机械性发挥到了极致。2.从***府治理的价值导向看,行***区行***的根本特征在于,它是以民族国家或国内地方***府的、明确的单位行***区划边界作为管理出发点的。这种根据行***区划的人为切割来治理国家和地方的模式,可以称之为“内向型行***”或“闭合型行***”模式。内向型行***模式从根本上讲是“画地为牢”和“各自为***”的,甚少关注行***区划边界或跨行***区域的“区域公共问题”。3.从社会公共事务的治理主体上看,行***区行***是一种垄断型统治行***模式。在这种模式下,***府是管理国家和地方行***区域内部公共事务的惟一主体,***府成为万灵和万能的“全能”***府,可以预见和处理所有社会公共问题,制定各种公共***策并监督其执行,从而包办和代办了单位行***区域内部的大小公共事务。4.从公共权力运行的向度上看,行***区行***模式强调***府管理权力运行的单向性和闭合性。也就是说,根据“科层制”所内蕴的层级分设和层级节制的基本法则,***府公共管理权力在行***单元内部的日常运作是自上而下的和单向度的,由此形成一种单一权威中心的“金字塔”式闭合结构。特别是在中央集权的单一制国家,由于一贯坚持“下级服从上级,地方服从中央”的***治原则,这使得按行***区划切割的地方***府,必须严格遵循“中央***府地方***府”的博弈规则,很难自觉生成一种“地方***府区域公共管理共同体地方***府”的谈判协调的制度安排。5.从公共问题治理的层次设计看,自上而下的等级制层次设计是行***区行***的基本法则。具体来说,就是将国家内部的社会公共问题切割为若干层次,进而设计机构类同、职能重叠的等级治理架构。很明显,那些跨越这些等级层次的外溢性区域公共问题,不在等级制治理的层次设计视野之内。
(二)现代区域***策框架尚未成形。区域公共问题的治理,特别是国内区域问题的治理,需要有组织完善、设计精细、有的放矢的一整套区域***策作为保障框架。新中国成立以来,我国***府在不同历史时期进行过多次区域范围的划分,也先后实行过区域均衡发展、区域非均衡协调发展和梯度发展等多种发展战略,投入了大笔公共财***资源。但是,区域发展的公共绩效一直较为低下,达不到***策设计时的理想目标。其中的症结何在?有学者认为,中国迄今为止尚无真正意义上的区域***策,是我国区域发展一直走不出恶性循环的主要根源[1](P540)。其理由是:1.中国没有形成完善的区域***策制度基础,比如区域***策实施机构不是立法的产物,没有专门负责区域***策的职能部门。2.不存在可供区域***策利用的区域划分框架,比如中国的区域划分都是草率、笼统的,范围太广,不具有实施区域***策的针对性和可操作性。3.区域***策工具残缺不全,除扶贫***策外,缺乏针对问题区域的***策。4.缺乏有效的***策监督与评估机制。笔者认为,这种观点较为实际地揭示了我国区域***策的误区和问题。中国确实缺乏西方发达国家意义上的区域***策。这是因为,欧美国家的区域***策有一个良好的公共管理的制度基础(包括成熟的市场经济、法治、有限***府、公共治理的多元机制等),而中国的区域***策过程,由于长期受人治行***、集权体制、全能***府、扭曲市场经济等诸多因素的影响,一直难以有完善的制度基础、设计精细的区域划分框架以及具有可操作性的***策工具、有效的区域***策监督与评估机制等。因此,“上有***策、下有对策”、“***策的部门分割”、“***策的相互打架”症状就成为中国区域***策过程中的普遍现象。(三)区域公共管理的具体制度安排不健全。我国区域公共管理中***府制度的缺失,除了上述两大问题外,在诸多具体的制度安排方面也很不健全。主要有:1.宏观与中观区域公共问题管理的制度安排有待完善。国际上“深度一体化”进程和宏观区域治理最成功的典范当属“欧盟”。与之相比,我国与亚太国家结成的宏观区域或者与相邻国家结成的次区域,其治理结构和制度框架仍处于探索和发展阶段,需要中国***府的积极参与并加以完善。2.解决我国普遍存在的地方保护主义和地方***府间恶性竞争的制度安排非常脆弱,成为影响国家和区域整体经济绩效的病灶。3.我国黄河、长江、珠江、淮河等大江大河的流域治理制度弊端甚多,其中涉及的水权制度、生态补偿机制、利益协调机制、***府间关系等问题尤为突出。4.区域公共协调机制并不健全,比如市长联席会议制度、区域公共基础设施协调制度、“一国两制”下粤-港-澳联席会议制度、“泛珠三角”区域协调制度、省际区域公共协调制度,等等。5.行***区划调整与空间规划中的问题突出,***策随意性和长官意志浓厚,尚未有建基于制度和法治原则的制度约束机制。6.城市化进程中的城乡二元结构问题突出,城市区域与农村区域之间缺乏有效衔接的制度融合机制。
三、区域公共管理制度创新的基本路径
(一)治理理念的转变:从行***区行***到区域公共管理。区域公共问题管理中的***府制度创新,首先要突破以单位行***区划的刚性约束和***府统治为要义的行***区行***的缺失,确立区域公共管理的新思维。1.在***府治理的社会背景上,区域公共管理是开放社会和无缝隙社会的产物,它迎合了全球化和区域化浪潮的需要,因应了市场化、工业化和现代化进程的大势所趋。在这样一种权变、风险、不确定性的复杂社会生态下,社会公共事务表现出高度渗透的趋势,区域乃至全球社会间结成“你中有我,我中有你”的相互依赖状态,区域性和区域化的“广度”与“深度”得到前所未有的倍增。2.在***府治理的价值导向上,区域公共管理以公共问题和公共事务为价值导向,而非以行***区划的切割为出发点。它摒弃了传统的“内向型行***”或单边行***的弊病,奉行“区域性行***”和合作治理的哲学观,把大量跨越国界和行***区划的“外溢性”公共问题和“区域性”公共事务纳入自身的管理范围,由此实现社会公共事务的分层治理和细分治理。3.在社会公共事务治理的主体上,区域公共管理的主体是多元化的。它既有代表***的***府组织,也有非***的民间组织和私营部门,涵盖了区域内的民族国家间***府、中央***府、地方***府及其联合体,以及区域性的多样化非***府组织、自愿组织和经济组织,形成了区域***府与公民社会、私营部门等多元主体共同治理区域公共事务的新格局。4.在公共权力的运行向度上,区域公共管理倚赖的是多元的、分散的、上下互动的权威,彼此间是合作网络和交叉重叠的关系。它主要通过合作、协调、谈判、伙伴关系、确立集体行动的目标等方式实施对区域公共事务的联合治理。这种联合治理的实质在于建立在市场原则、公共利益和认同之上的相互合作。总之,根据区域涵盖界域的大小,我们可以把现代区域公共管理划分为国家间区域公共管理、次区域公共管理和国内区域公共管理3种类型(见表1)。
(二)治理机制的创新:从科层制到组织间网络制。在公共事务的治理机制上,区域公共管理观认为,治理纷繁杂芜的公共事务尤其是区域性公共事务,没有绝对的医治百病的“灵丹妙药”。传统的科层制面对区域公共问题的挑战,已经显得力不从心,因此,针对不同层次、不同类型的区域公共问题,必须借助于科层制、市场机制、自组织制等混合机制来对其进行“多中心”治理,形成一种组织间网络的区域公共问题治理新机制。诚如著名学者约瑟夫?S.奈、约翰?D.唐纳胡所指出的:“全球性的最大特点是网络性,因此,这些治理机制也应当是网络性的,而不是等级制的。”“治理仍将建立在民族国家为中心的基础之上。国家权力、国家间的权力分布仍然十分重要……但是,‘国家’的旧有形象或许将变得越来越与实际不符,因为国家机构与私人部门、第三部门的联系越来越网络化而难分彼此。跨***府关系网络、跨国关系网络将变得越来越重要。”[2](P13)组织间网络治理最成功的典范莫过于欧盟的区域治理。欧盟区域公共管理的研究专家贝娅特?科勒—科赫认为:集体意愿的组织原则和的观念是区分社会***治体系的两个构成性要素,因此,根据两者的不同方式组合,可以区分出4种不同种类的治理机制(见表2);在这4种治理类型中,法国一般被贴上“国家主义”的标签,美国以“多元主义”而著称,瑞士是“和谐主义”的典范,而欧盟则成为“交织主义”(即网络治理)的实例。在此基础上,国内有学者对贝娅特?科勒—科赫的4种治理机制做了进一步的诠释,归纳和概括出其中的主要特征(见表3)。由此可以看出,国家主义、多元主义、法团主义治理机制主要适用于某个民族国家或行***区***府,而网络主义治理机制则适合于特定的跨国或跨行***区的区域共同体。这些特征也与上文分析的区域公共管理的主要特色并无二致。
(三)制度基础的建构:从“国家简单化”管理到“国家精密化”管理。从目前的现状来看,我国区域公共问题管理的制度基础非常薄弱。由于尚未建构起适应区域公共问题管理需要的相应制度体系,***府对区域公共问题的管理仍沿袭“国家简单化”的思维观念和方式手段。所谓国家简单化管理,是指高度集权的计划体制下,由于国家官僚的极度理性而设计的一种“假、大、空”式的公共问题管理制度,在这种制度逻辑下,***策具有随意性,制度设计严重脱离实际而不具有可操作性和问题的针对性。简而言之,国家简单化管理,就是官僚在过分自信的情况下滥用国家权力,对复杂的社会公共问题做简单化处理的一种治理安排[5](P3)。国家简单化的管理制度,难以应对区域公共问题的治理诉求,因此,必须借鉴发达国家那种“国家精密化”的管理制度。所谓国家精密化管理,是指成熟市场经济国家的行***官僚,在有限理性驱使下设计的一种缜密、精细、法治的公共问题管理制度。比如以区域发展的制度基础为例,为了确定结构基金(StructuralFunds)以及其他区域***策工具的受益区域范围,欧盟当局制定了通用的区域体系(NUTS区域)。整个欧盟的区域划分为3个NUTS层次,每个成员国分为1个或多个NUTS-1区,每个NUTS-1区又分为1个或多个NUTS-2区,NUTS-2区又进一步分为几个NUTS-3区。同时,对应落后病、萧条病和膨胀病3类区域问题,至少有3类问题区域划分,即落后区域、萧条区域与膨胀区域。又如,具体到英国区域发展的制度基础来看,英国把英伦三岛之一也是最重要的英格兰划分为9个标准区域,分别成立9大区域发展局(RDAs)①,在9大RDAs下面又做次级甚至更多层级的区域划分,从而使区域问题的治理变得更有针对性,工具和策略更有可操作性。反观中国或国内的一些省份,区域协调发展***策的制度基础尚较为薄弱,表现在:***策随意性强,没有一种一以贯之的可持续发展的区域***策框架;区域的划分非常简单和笼统,而且变动很大,很难真正确定区域***策的受益范围;尚未有相对***、具有法治基础的专门区域管理机构,等等。
(四)区域***策的创新:从内部***策到区域公共***策。传统上我国中央***府或地方***府,只有面向国内或地方的内部***策,缺乏面向国外和区域间的区域公共***策。要进行区域公共管理的***府制度创新,重要的内容还在于实现从内部***策到区域公共***策的转变。
1.国家间***策一体化。***策一体化是指***府有意采取超出国民待遇范围的措施,通过调整、协调或对国家***策和执行机制的相互认可来减少管理体制所带来的市场分割的负面效应。目前,国际上的区域一体化安排(RegionalIntegrationAssociations)如欧盟(EU)、澳大利亚与新西兰之间的密切经济关系协定(CER),在国家间***策一体化方面堪称典范。通过国内***策配合、国家标准和规章的协调,以及对外国管理体制和达标评定程序的认可3种模式,国家间***策一体化可以获取丰厚的经济收益,主要是降低交易成本、扩大开放和增加国内市场的公平竞争、将外部溢出效应“内部化”、对实行自由贸易的成员方进行补偿的机制等[6](P97)。因此,中国***府应积极参加东盟“10+1”自由贸易区,尽快实现与这些国家的***策一体化目标。2.***治目的下的“次区域”一体化***策。由相邻的若干民族国家或地区结成的“次区域”一体化安排,几个成员国之间实行“俱乐部规则”,可以共同提供国家安全、和平环境、有助于某些社会的***治制度,以及民主价值观的形成等区域性***治公共物品。这种“次区域”一体化***策可以减少邻邦间的摩擦、减缓社会及***治压力、巩固民主与***治制度、提升“弱小***体”的谈判和讨价还价能力,比如中国与俄罗斯以及中亚几个国家建成的“上海合作组织”、中国与东南亚诸国结成的“大湄公河”次区域合作组织等。3.实施区域功能***策。(1)竞争***策。在现代市场经济条件下,竞争***策在区域经济一体化和建设统一大市场、消除***府间恶性竞争方面起着极其重要的作用。比如在欧盟,竞争***策被奉为单一欧洲市场的第三根支柱,因为它的目的是通过消除一切阻碍、限制或扭曲欧盟范围内自由竞争的行为,保证欧洲统一大市场中公平竞争的和谐有序进行[7](P13)。欧盟竞争***策有着雄厚的法律基础。然而,我国目前的竞争***策的法律基础很不完善,除《中华人民共和国反不正当竞争法》(1993)第7、30条有相关限制不正当竞争的条款外,很少有其他法律涉及地方***府间竞争和地方保护的规定。因此,要规范我国地方***府间的合理竞争,消除地方保护主义现象,就必须建构竞争***策的法制基础。(2)区域(地区)发展***策。这一***策旨在协调区域发展,减小区域间的发展差距。正如上文所分析的,区域***策必须以坚实的制度基础做保障,比如,欧盟的区域***策有3个必不可少的方面:欧洲地区发展基金(后又发展为包括发展基金、结构基金、凝聚力基金在内的丰富的资金体系)、涉及地区问题的***策机构(主要包括欧洲投资银行、欧洲社会基金、欧洲煤钢共同体、欧洲农业指导与保证基金)、对各类具有不同程度地区效应的***策予以协调[8](P159)。可以看出,***运作的基金、专门负责的职能机构和区域***策间的协调是保证区域发展***策有效落实的基础。因此,在区域协调发展事业中,我国***府必须关注这方面的问题。
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制度创新论文篇9
法定机构是指根据立法机构通过的专门法律或一部法律的某些条款而设立的、具体职责和主要业务范围由法律规定的管理社会公共事务或提供公共服务的公营机构。目前，部分地方已经率先运用地方立法权，吸取法国、德国等大陆法系国家公务法人制度和香港、新加坡的法定机构制度，起草法定机构条例，作为事业单位改革的部分内容。
法定机构制度是彻底解决“***事分开”问题的手段。在法定机构制度下，***府与作为法定机构的事业单位之间的关系由法设定，即“***-事关系”法定化，确定“***-事关系”的基础不再是行***机关的意志而是法律。任何法定机构的设立，或该机构新职能和新任务的产生，都需以特别立法为依据，***府对事业单位的支持、指导和监控也必须以特定立法为依据。法定机构根据立法有充分的管理、人事聘用和财***自，依法自主办理有关业务，具有相对***性。
由此可见，法定机构制度的实施，将实现事业单位由行***管理向法治管理的转变。建立法定机构制度，应首先考量事业单位法人治理中的权力制衡和信息分配。
与传统的事业单位受“主管部门垂直管理”的“统治型”机制不同，事业单位法人治理是一种权力相互制衡关系，其核心是在法律、法规和惯例的框架下，以保护社会公众和***府投资利益为核心的一套权力制衡安排和约束激励机制。信息的分配决定权力的实际分配。法人治理要求权力制衡，就势必要求信息的分配合理，减少不同权力主体之间的信息不对称。与企业法人治理结构相比，事业单位法人治理结构中信息不对称的特征集中表现为两点：第一，事业单位以服务公众利益为主要目标，收取费用的目的是为了维护其基本运作而非营利，缺乏与经济利益相关的市场测试机制。企业法人可以直接从消费群体中获得反馈信息，而事业单位法人的消费者往往或者不是缔约的对方，或者由于提供的服务通常是低廉的，或者事业单位所提供的服务本身具有垄断性，从而使事业单位之间往往忽视了解竞争对方的服务内容、质量及其价格等信息，也就难以准确地把握自己的生产函数，竞争无形中受到限制，市场均衡价格必然受到扭曲，而投资者和社会公众却难以对其业绩做简单的定量评价。第二，在事业单位外部，消费者和公众不具备定性评价监测所必须的技术知识和能力。专业性越强的服务，在服务提供方和需求方之间的信息越不对称。以公共医疗服务为例，医务人员掌握专门的专业技能，真正的决定权在服务的提供者手中，多数情况下患者只是被动地接受。
作为法人治理组织框架的核心,理事会确定事业单位发展战略和发展规划,行使事业单位重大决策。在事业单位法人治理结构中，理事会制度的设计必须围绕消除和降低由于信息不对称所导致的成本，其重点应着眼于制衡***府部门利益和约束事业单位行***首长的权力。笔者主张建立多***府部门代表参与的“主管级事业单位”理事会制度，以此为核心，建立和完善事业单位法人治理结构。
二、多***府部门代表参与的
“主管级事业单位”理事会制度
作为“管办分离”改革后事业单位的最高权力机构，理事会理应成为事业单位连接***府关系的桥梁。
（一）采取多***府部门代表参与的“主管级事业单位”理事会制度，重建***府与事业单位关系
首先，建立“主管级事业单位”，即按照行业分类（如公共卫生、义务教育等）形成规模化的事业单位集群，并新设一事业单位取代原“行***主管部门”职能，对规模化的事业单位集群进行统一管理。原各事业单位的行***主管部门中“办事业”的职权和人员根据“人随事走”的原则由该新设事业单位接收，实现“主管部门”及相关权力（利）和义务由***府部门向该新的事业单位，即“管理事业单位的事业单位”转移的目标。由此形成“主管级事业单位-下属事业单位”的“两级事业单位”模式。
其次，在“主管级事业单位”中，建立多***府部门代表参与的理事会制度，作为上述两种重要权力的平衡机制。所谓“多***府部门代表参与”，是指各理事为各相关***府职能部门的分管官员，其理事身份由***府任命，使其理事行为成为一种公务行为。理事会提名包括行***首长和财务负责人在内的经营管理者,报***府审核任命。行***首长和财务负责人执行理事会的决策,对事业单位日常工作具有经营管理权，向理事会汇报经营管理状况,接受理事会监督。
这种多***府部门代表参与的“主管级事业单位”理事会设置的好处在于：
1.改变了“办事业”的主体，改变“各自为事”、“事出多门”局面。我国事业单位效率低下的重要因素之一，是各个行***部门均有设置事业单位，形成各地方、各部门、各单位“各自为事”、“事出多门”局面，导致对事业单位中的非经营性国有资产监督职责不清,职权边界不明,权力交叉和权力虚位并存,越位与缺位并存，而公共事业资源配置与利用的社会化原则又要求事业单位改革必须打破国家公共事业资源的行***化分割与部门或单位所有制，调整和配置各类事业资源，提高各类事业资源的利用效率。笔者提出的建立“主管级事业单位”，就是改变了“办事业”的主体，为事业单位所占有的非经营性国有资产的监管创新提供替代性组织基础。一方面，打断了原来事业单位与其“行***主管部门”之间的隶属联系，将“办事业”的主体改为一个不具备行***权力的事业单位；另一方面，通过在“主管级事业单位”理事会中派驻代表，***府仍维持其作为出资者的间接控制权和作为行***部门的监管权力，保证社会公共利益、社会目标的实现。
2.解决了在“管办分离”后，重建“***-事关系”和***治支持问题
“管办分离”前，非主管行***部门对某事业单位的认同决定于其对该事业单位“上级主管行***部门”的认同，换言之，兄弟行***单位之间互相的认同延及作为行***单位“下级”的事业单位。在“管办分离”后，事业单位脱离了原“行***主管部门”的“主管”，但也丧失了原先通过“主管部门”与兄弟行***部门之间的沟通渠道，其与各***府职能部门之间的沟通联系变得***而直接，其正当性和***治支持问题便显得脆弱。然而，事业单位毕竟是国家创办的从事公共服务的组织,“公共性”和“***府性”是其重要的特性。不论事业单位如何改制,都不可能(至少在短期内不可能)是“非***府”的。我们不能将它们与国外的非营利组织相提并论,甚至也不能与改革开放以来社会自发成长起来的非营利组织相提并论。因此，“管办分离”后，以何种模式重建“***-事关系”一直是事业单位改革讨论的焦点问题之一。
笔者认为，由各***府部门委派代表形成理事会的形式填补了原来单一“行***主管部门”脱离后形成的权威真空，可重建***府-事业单位的联系沟通渠道，使事业单位取得***府行***部门的信任和公众的认同。同时，“主管级事业单位-下属事业单位”的“两级事业单位”模式使***府各部门代表可以集中关注“事业单位集群”中的整体性问题。
3.多***府部门的平等参与能保证事业单位的***性。“多***府部门平等参与”的格局改变了“管办分离”前事业单位只受单一主管行***部门特别“管束”和特别“呵护”的局面。这种理事会模式代表各***府部门的多种意志和利益倾向，“主管级事业单位”本身的权力得到合理控制，而对经营管理层的监管也更加全面和深入。与此相比，在“管办分离”前，“主管部门”要么一管到底，事业单位完全成为“主管部门”的附庸；要么“放权过度”，一些主要提供社会公益的事业单位过度市场化，其强烈的创收动机不受制约，忽视甚至背离、损害了社会公益目标。因此，实行“主管级事业单位”理事会制度所体现的多***府部门代表性将改变原“主管部门”与事业单位之间的权力格局，使事业单位在各***府部门权力制衡中保持***性。
（二）“主管级事业单位”理事会制度的例外
“主管级事业单位-下属事业单位”的“双事业单位”模式可以适用于义务教育和公办医疗等具有基本公共服务性质的“事业单位群”。但对于某些服务性质比较特殊、不适宜与其他事业单位归为同类的事业单位（如公办大学等，以下称“直属事业单位”），则可采取多***府部门代表参与的理事会治理模式，但该单位无下辖事业单位。
按照上述两个层次的解决方案，今后的事业单位可分为三类：“主管级事业单位”、“下属事业单位”和“直属事业单位”。“主管级事业单位”下辖大量“下属事业单位”，“下属事业单位”以下不得再设立其他事业单位；数量受严格控制的“直属事业单位”的管理体制与“主管级事业单位”管理体制相同，但无下辖事业单位。对“主管级事业单位”和“直属事业单位”，都应采取“多***府部门代表决策型”的理事会模式。
（三）“下属事业单位”的理事会模式
在“主管级事业单位-下属事业单位”的“双事业单位”模式中，“下属事业单位”可以建立理事会，该理事会的功能设定应定位于咨询、监督制衡和反映公众利益。该“咨询型理事会”具有三个功能：第一，用其专长参与该事业单位发展战略的制定；第二，对该事业单位经营管理层的权力进行制衡，对其财务状况和经营业绩做出***的判断，保证“主管级事业单位”对“下属事业单位”行使控制权所必需的信息能力，防止“下属事业单位”经营管理者在信息传递过程中对信息的筛选、删减和不当增加；第三，体现公众对“下属事业单位”服务的关注，维护“下属事业单位”的公益性目标。与其功能相称，“下属事业单位”理事会成员以四方人员构成为适宜：“主管级事业单位”派出代表、“下属事业单位”行***首长、服务对象代表（如工会代表、商会代表、学生家长代表、消费者协会等民间团体代表和社区基层组织代表等）和***的社会中介组织人士。其中选任服务对象代表和***专业人士等公众利益代表（可总称为“社会理事”或“外部理事”）一般应由社会团体、行业协会推荐提名，由***府或“主管级事业单位”任命。
三、事业单位理事会制度中职工的地位
防止事业单位经营管理层在理事会成员与本单位职工之间进行信息隔断，建立理事会与职工之间的垂直交流机制，是事业单位理事会制度中落实制衡原则的应有之义。在事业单位理事会制度中，应建立两种机制，解决信息分配问题：
（一）建立员工与理事会成员之间直接的纵向交流机制
员工与理事会成员建立直接的垂直交流机制通常表现为员工代表列席理事会会议，并为理事会决策提供参考。这个机制的关键是员工代表的产生办法。理事会应在章程中作出明确规定保证员工代表的产生不受经营管理层的不当干预。
（二）建立员工之间直接的横向交流机制，并与理事会会议议题衔接
除行***首长外，事业单位内由各部门员工参与组成的日常工作协商机构，如管理委员会或专业委员会等，均有权就理事会会议的议题提出建议。事业单位内各日常工作协商机构的作用不仅在于协调各部门之间的工作，更在于使事业单位内部的信息流摆脱依照科层级别的路径垂直逐级传递的方式。员工之间横向信息交流所必然要求的信息公开，有助于形成自然的制衡效应，以保证信息的纵向畅通和理事会信息来源的多元化，最终改善理事会和经营管理层之间的纵向信息分配关系，防止经营者在中间层的信息隔断和信息筛选。
法定机构制度在法律地位上解决了事业单位设置的“非行***化”问题和***府对事业单位管理“依法而治”问题。多***府部门代表参与的“主管级事业单位”理事会制度则重建了事业单位“非行***化”后的“***-事关系”联系渠道和机制，为***府各个部门提供对事业单位进行“依法而治”的前置沟通平台。因此，多***府部门代表参与的“主管级事业单位”理事会制度应构成法定机构制度中组织机构的核心。在法定机构立法过程中，以理事会为核心的组织制度应作为法律条文的核心内容被确定下来，使理事会的正当性和权威来自人大而非行***机关。这是我国事业单位改革的一个非常值得重视的方向。
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制度创新论文篇10
改革开放至今，国有企业不断发展，不断改革，虽然小有成就，但仍存在诸多问题。当前，国有企业数量俨然不多，但是其在国有经济中占据着核心地位，所以其发挥的作用不可忽视。就当前国有企业来讲，其主要控制五个领域，分别是国防、教育市场、高端技术、战略资源以及基础工程等五大领域。以国有经济为主体，但国有经济仅仅占据市场经济五分之一的份额。但是在周围企业中，不仅涵盖外资企业，而且还存在很多国企演变的企业、部委股份企业等，他们组成实力较为雄厚的民营企业。在国内，社会经济中的国有企业属于非常重要的资源。在竞争程度逐渐加剧的今天，对国有企业竞争力的培养以及其核心地位的凸显有着非常积极的现实意义。就国有经济而言，其延伸形式对其自身的发展有着深远的影响。其中主要涵盖国家在经济方面出台的***策、人大组织的活动以及市场特定的法律法规等方面。因此，对于国民经济来讲，中国企业是其发展的重要动力。
二、经济全球化增加了国有经济的压力
当前，生产已经迈入全球化的时代，世界经济中跨国公司的地位越来越高。国际贸易在市场全球化的刺激下得到较好的发展，在国际经济发展中起到的作用非常明显。资金全球化也很好的促进了国际金融的发展，巨额资金流动于各个国家之间，也产生正面与负面的作用。此外，高端科技、信息等方面的全球化以及人才的快速流动都加剧了国际市场的竞争程度。自从我国成为世贸组织的成员之后，对外开放逐步深入，加快了市场在国际上的统一程度。因此，与国内市场相比，国有企业面临的竞争压力也逐步增大。因为全球化的深入使跨国公司与国有企业直接形成竞争，与之前国内企业相比，竞争环境明显恶化。此外，因为我国关税较高、存在多种非关税的壁垒，所以跨国公司在中国的成本较高，竞争力也明显下降。而民营以及集体企业因规模不足，很难威胁到国有企业。因为中国非关税壁垒逐步废除，关税也有所下降，造成跨国公司在中国成本降低，直接导致国有企业竞争出现劣势。而且国内民营企业也发展较快，无疑加大了国有企业的竞争压力。除此之外，因为经济全球化的范围逐步扩大，全球知名品牌也都纷纷入驻中国。这些品牌企业在中国的发展方式多种多样。有的企业在中国选择合适的位置建厂，然后依靠自身的努力去拓展中国市场。有的企业与中国某些企业形成合作关系，借用企业的力量使自身得到发展。也有的企业直接选择中国品牌进行收购，以此入驻中国市场。所以不管是国内民营企业还是国有企业，特别是弱势国有企业想要与跨国知名品牌竞争，那么只有不断发展自身优势，不断创新，将自身打造成强势品牌。只有这样，在经济全球化的环境下，才能提高竞争能力，在国家竞争中占据一席之地。
三、国有企业经营及管理问题分析
1.国有资产管理的加强
就国有企业来讲，其在资产管理以及企业组织两方面的管理制度方面仍存在诸多问题，其中法人能力不足，效率低下便是问题之一。此外，就国有资产来讲，其产权主体具有虚化的情况，而且生产者和经营者也欠缺主人翁意识。国有资产归全体人民所有，但是因为所有权的代表还没有落实到位，所以在产权主体方面呈现虚化的情况。在这样的环境下，国有产权经过多个层次，最终委托于***府部门或其余代表实施管理。在此过程中，产权主体与权责等方面并没有进行清晰的规定。这也就导致约束与激励制度以及分权制衡等方面出现失衡。进而影响管理效率，对企业在发展带来负面影响。
2.国有资产管理缺陷
在国内，就国有资产来讲，其在运营以及管理的过程中存在较多问题，主要表现于流失方面。当前，国内部分学者对国有资产流失的根本原因、形式以及解决措施进行具体探究。他们认为资产流失的主要原因是经营管理不够完善。此外，国有资产在进行折股以及评估以及犯罪等行为都造成国有资产出现流失的状况。在国有资产管理的相关部门中，各种寻租是造成资产流失的主要原因。国有资产流失具体途径与形式主要表现有很多方面。其一是税收的偷漏情况。其二是产权出现变更以及新旧制度转轨时，恶意低估、不评估国有资产的现象。其三是在进行变革股份制时，故意不评估国有资产或者恶意低估，造成资产流失。其四是部分企业将国有资产违法私吞。其五是在进行贸易的过程中，逾期货款没有收回来，直接导致国外出现大量滞留损失的现象。其六是在担保的过程中，采用国有资产担保，造成流失。除此之外，还有其余多种形式，都是造成国有资产流失的重要形式。
四、通过制度创新提升国有资产管理水平的对策
在国民经济中，国有资产起到不可或缺的作用，为了将其作用很好的表现出来，完善的管理制度以及较好解决问题的办法至关重要。
1.国有资产管理制度的设立
以及管理的确定在中国，首先要确定国有资产在管理原则以及机制的设置，即通过权责边界的划分来优化国有资产当前的管理机构。并以当代企业的相关制度为中心，构建国有企业的内部管理机构，并对各个机构的职能进行具体划分。以法律框架为依据，确保国有资产相关的管理机制在职能方面能够实施到位。通过相关机制与体制两方面的创新，保证国有资产的运营能力提升，构建合理的奖惩制度以及考评体系，以此构建约束激励的机制。在经营管理的过程中，以国民经济为基础，对其部门或者行业的性质进行正确把握，以此来确定管理国有资产的方式。在竞争领域中，盈利在国有资产目标中也占据重要的地位。如果不考虑是否盈利，那么将导致国有资产的效率较低，进而演变成资产流失。在前文中，对资产流失进行具体分析可知在国有资产中，经营性类型的问题最为严重。因此，如果国有资产属于经营性企业，那么应该选用合理的监管模式。因此，分类管理国有资产不仅提高管理水平，而且对各种***策目标也有很好的协调作用，进而提高资产实际的使用效率。
2.行***事业单位国有资产管理新体制的创新
当前，企业市场化与***府授权管理运作的模式是改变传统行***事业单位国有资产管理体制的有益尝试。就***府授权而言，其授权给国有独资公司，让其接受并管理行***单位的国有资产。在确保国有资产完整性与安全性的前提下，提高资产的公平性以及使用的效率，并且试***通过采用市场的方式来经营国有资产。依靠***府职能的转变，将***府与企业分开。这样就可以将漏洞堵塞，消除传统管理制度的问题，使行***国有资产能够最大化的保增值税。将所有的国有资产收归至经营中心，从而实行市场化、规模化的运营。
3.加快、加强法律制度的建设，增强***策制定的科学性
法律法规的滞后一定会造成国有资产因缺乏约束而流失，在行***性事性国有资产转化为企业经营性国有资产的过程中，表现的更加明显。如果既定***策在科学性方面较差，***策导向缺失，那么将对改革进程与改革效果产生严重的负面影响。而且完善的法律法规与***策体系是单位管理与发展的重要基础。所以建章建制、信息系统与制度的建设、明确各部门职能与国有资产流失追究责任制亟待加强。
五、结束语