学文网摘要： ROT模式是社会民间资本进入国有中小企业的有效途径。ROT模式在国有中小企业改革的应用和推广，关乎国有企业的经济利益，关系到社会的稳定。
Abstract： ROT model is an effective way for private capital gets into state-owned ***Es， its application and promotion in State-owned ***Es relate to the economic interests of state-owned enterprises and the stability of society.
关键词： ROT模式；国有中小企业；改革
Key words： ROT mode；state-owned ***Es；reform
中***分类号：F279.21 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）06-0162-02
0 引言
国有中小企业是国民经济的重要组成部分，对经济发展和社会稳定起着重要的作用。随着国家***策的调整和体制转轨，许多国有中小企业越来越不适应市场经济发展的需要，诸多问题日益暴露。ROT模式在国有中小企业改革中的应用和推广，对国有企业的经济利益和社会稳定起着重要作用。
1 ROT模式的思路和做法
1.1 ROT模式的思路 ROT（改造-运营-移交） 是基于BOT模式，建立在BOOT（建造、拥有、运营、移交）及其派生体BOT（建造、运营、移交）基础之上，均是总承包方式。ROT理念首先在欧洲一些国家的***府项目开始推行，如水电站、国立医院等公共设施或资源项目。ROT业务能够得到发展是因为现有***府公共设施或资源项目的技术设备已老化，***府无意或无力进行改造，就确定以新理念、新设备、新技术等改造这种投资方式，保留现有的基础设施及产权资源，将项目的改造和运营完全交给ROT承包商，实现***府、社会、企业等共赢局面。
1.2 ROT模式的做法 ①可行性研究：项目业主通过项目可行性研究报告，不仅确定最优化的改造方案，还明确资金投入规模和改造后项目的财务、技术、性能期望值，以及项目运营监管；②合同签订：项目业主与ROT承包商通过充分协商确定改造方案，签订ROT合同；③改造实施：ROT承包商按照设计、采购和施工（EPC）合同实施改造；④运营和维护：根据定期运营和维护（O&M）合同，ROT承包商在协议的期限内对项目的运营和维护负责，并检验可行性研究中确定的提高项目可靠性和利用率的性能指标。
因此，ROT承包商的角色既是咨询商又是承包商，并承担项目运营的责任。这样既免除了业主工程实施的风险，又免除了项目的完工延期和工程成本超支的风险。这也确保ROT承包商在ROT框架下实施项目运营。
2 莲潭国际会馆ROT模式
2.1 莲潭国际会馆的简介 莲潭国际会馆位于高雄市左营区，原为高雄市***府人力发展局附属莲潭国际文教会馆，主要作为公务人员教育培训之用。整个会馆设备陈旧、环境破旧、人员老旧、管理落后，成为高雄市***府的一大负担。
2.2 莲潭国际会馆ROT模式 2004年，高雄市***府以ROT模式对莲潭国际文教会馆进行公开招标。台湾首府大学于2004年正式取得该会馆30年以上的经营权，签订了ROT合同，并斥资2亿元进行内部装潢和外部景观改造。莲潭国际会馆不仅与福华酒店管理公司建立合作关系，而且打造成为亚洲最大、最优秀的教学会馆。自2009年开张营业以来，莲潭国际会馆得到了脱胎换骨的改变，经营绩效获得各界肯定，荣获了台湾第八届金擘奖，也成为两岸名人交流与参访的首选。涉及莲潭国际会馆ROT模式，具体内容主要包括以下几个方面。
2.2.1 改造方面 一是改造决策体系，建立合理的法人治理结构。组建会馆董事会，负责会馆经营管理决策和重大事项审批。法人和总经理由董事会任免，负责会馆日常事务。
二是改造运营机制，建立自主经营、自负盈亏的运营机制。高雄市***府不但引入社会资本，盘活***府资源，对会馆的运营、管理和发展提供资金保障，而且不再干涉会馆的经营管理，只要会馆依法经营、按ROT协议执行。
三是改造监管机制，建立以监事会监管与第三方监督并行的管理评价体系。在管理评价机制中引入第三方评价，特别是运营绩效的评价，由第三方机构通过社会满意度调查、运营指标的综合对比进行客观、公正的评价。
四是改造分配机制。潭莲国际会馆不仅依法纳税，还给高雄市***府免费提供一定时间的会议室和客房，并且创造了很好的经济效益和社会效益。
2.2.2 运营方面 运营的核心内容就是把会馆交给专业管理机构进行管理。莲潭国际会馆通过教育与产业结合、改善会馆服务环境等无形资产、引进管理团队、促进多点行销等方式，落实法人治理结构、分配机制、运营机制改革。
2.2.3 转移方面 转移的重要内容是保证莲潭国际会馆的所有权不变。ROT模式不改变高雄市***府对莲潭国际会馆的所有权，特别是会馆的土地所有权。在承包期满后，专业管理机构从会馆退出，整个会馆移交给***府管理，转移的内容包括会馆的所有软件及硬件资产，还包括管理方式、运营机制、企业团队及合作期间取得的知识产权等。
3 国有中小企业改革的ROT模式
自改革开放以来，国有中小企业先后经历了扩权让利、承包经营责任制、股份制等方面的改革。而企业改制只是“借壳”现代企业制度，缺乏成熟的市场规则及完善的奖惩机制，尤其监管不到位，使得法人治理形同虚设，甚至随便变***有资产，特别是土地资产遭受贱卖，使国有资产遭受损失。
3.1 国有中小企业改革的瓶颈 ①国有中小企业的董事会、监事会和总经理未能真正履行各自职责。国有中小企业改制后，***府通过委托***管理，并通过行***合约进行授权和履行监督职责。由于***并不具有直接的经营能力和企业管理经验，导致国有中小企业的董事会、监事会和总经理未能真正履行各自职责。②国有中小企业经营者的监管缺失。俗话说：道高一尺，魔高一丈。作为监管者，其管理水平要高于企业经营者，才有可能发挥监管作用。然而监管机构缺少专家型人才，没有形成专业机构，面对巨额的国有资产，监管显得力不从心，就会出现监管缺失。③国有中小企业的奖惩机制不健全。由于权力与责任不对称，造成国有中小企业经营者的道德风险。企业经营陷入危机时，只要上层有保护，经营者就可以跳槽到其他企业，而不必承担责任；而企业经营生机勃勃时，奖励达不到经营者的个人期望值时，就会越权行事。由于没有约束激励的长效机制，企业经营者因过渡追求短期效应就会导致国有资产受损。
3.2 国有中小企业的ROT模式 ROT模式，对于国有中小企业，就是通过资本投入和管理投入取得经营权，并不改变企业的所有权，且通过专业化管理，充分挖掘国有资产潜力，创造社会财富最大化。ROT模式是社会民间资本进入国有中小企业的有效途径。①ROT模式可以实现国有中小企业***企分开。ROT模式就是社会力量参与型，进行市场化契约化管理，可以实现国有资产所有权与经营权的分离。其核心特征就是引入社会资本、专业管理机构和***的第三方监管机构，建立以社会力量参与的、以董事会为核心的企业法人治理结构，实现***企分开，形成决策、执行、监督相互制衡的权力运营机制。②ROT模式可以实现国有资产保值增值。ROT模式就是国有中小企业的经营管理引入市场机制，由***府采用招标方式选择具有专业水平的管理团队，以合同形式约定各方的权利与义务，聘请***的第三方进行监管，确保国有资产保值增值，尤其是重要的生产要素——土地不会流失。③ROT模式可以实现社会资本利益最大化。利益最大化是社会资本参与国有中小企业改革的回报，ROT模式就是通过营利+投入+监管机制的建立，让国有中小企业与社会资本合作的过程中寻找到最佳的的盈利模式。④ROT模式可以实现各方主体利益最大化。对于国有中小企业，***府作为股东追求的是股东权益最大化和社会效益最大化，企业管理者希望的是管理价值最大化，企业员工希望的是收入有保障，保持主人翁的地位。ROT模式通过引入社会资本和专业管理团队，实现和弥合各类利益相关者的要求和愿望，既符合股东、管理层、职工三者经济效率最大化原则，还符合企业全体员工积极性最大化原则。
总之，国企改革一直是经济改革的重点和难点，其成败不只关乎国有企业的经济利益，尤其关系到社会的稳定。ROT模式在国有中小企业改革的应用和推广，将在经济领域改革中发挥重要推动作用。
参考文献：
[1]梁中堂.论国有中小企业改革[J].经济问题，1996（01）.
[2]朱念海，周立群.论国有中小企业改革与发展[J].山西青年管理干部学院学报，2004（03）.
[3]王小明.我国中小企业改革和发展的思考[J].重庆邮电学院学报（社会科学版），2002（03）.
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