学文网[摘 要]近代早期的英国处于由中世纪向近代社会转型过程中，此时的英国商人是一个特殊而重要的群体，他们是践行英国重商主义理论的主体，在英国社会历史发展过程中，有着不可替代的作用。
[关键词]近代早期；英国商人；作用
英国是率先成功步入现代社会的国家，它适时地抓住历史的机遇，从一个落后的农业小国一跃而成为一个工商业大国，有一个岛国成为对世界商业格局具有深远影响的国家。而英国的发达和兴盛同它以重商主义理论为指导和以商业、贸易立国的***策方针分不开，在长期的发展过程中，它积累了丰富的商业经验，这些经验对世界的影响直到今天仍然存在。从英国商人开放、开拓和富于冒险的精神中，我们可以看到商人应有的素质；从英国商人的经营中，我们可以看到商业发展的主流和规则；从英国商人具体的实践中，我们又可以吸取他们成功的经验。
一、近代早期的英国商人
（一）商人的素质
托马斯・孟在《英国得自对外贸易的财富》一书开篇就是在探讨一个全才外贸商人所必须具备的知识和素质，将商人置于很高的社会地位，甚至称之为王国财富的管家，给予了商人很高的评价和肯定。在托马斯・孟的笔下，商人具备各经商的素质，可以说是多才多艺。商人应擅长书法、算术和会计，因为只有这样，才能使用仅在商人中采用的高贵的复式簿记法。商人应熟悉租船合约、提货单、发票、契约、汇票和保险单等业务的规则和形式。商人应熟悉所有外国特别是与本国有贸易关系的国家的度量衡和货币，而对于货币，不但要知道它们各自有多少种不同的面值，还要知道其重量和成色，这样，他才能比较并计算出与我国货币的合理币值，才能完成一个商人的职责和自己的事务。商人应该知道他的商品向外国输出或输入时应向该国缴纳的关税、通行税、一般税种、各种课征费用或其他费用。商人应该知道每个国家哪些商品有富余，哪些商品短缺，还有这些商品的供给情况，即它们在何时以何种方式进入该国。商人应该了解并密切关注贷款或汇票从一个国家汇至另一个国家的兑换比率，这样他才能更好地处理事务，并以尽可能有利的汇率将货款汇回本国。商人应该知道什么商品在哪些国家是禁止出口或进口的，否则在工作中就会遇到巨大的风险和损失。商人应该知道他的船只装运货物的价格和条件，并为这些往来于各国之间的货物和船只办理保险。商人还应该熟知海内外保险机构的法律、规章和惯例，一旦他的船只、货物或二者同时遭遇到风险和不测时，这些知识可以使他的损失降到最低。商人应该是船只建造和修理方面的行家，如熟知修理船只和所需建造主材的品质和价格，以及造船工艺的好坏，而且应该知道桅杆、滑轮、绳索、火炮、事物、***火及其他各种材料的品质和价格，同时还应该知晓船长、高级船员和水手们的一般工资水平，因为所有这些都关系到身为船主的商人的利益。商人对于一切商品和货物应该具备基本的常识，以使自己看上去像是个各行各业的行家。商人应该精通航海技巧，能说几国外语，在青年时期要学会拉丁语。对外国王公贵族们的生活、外国***事实力，以及外国的法律、习俗、***策、礼仪、宗教、艺术等具有敏锐的洞察力。[1]（p.3-4）
可见，商人的职业属性要求他们具备诸多知识与能力，而且他们的知识和技能也受到统治者的高度重视，其品质、修养和社会地位也得到社会的肯定。
（二）商人的来源
都铎和斯***亚特两个王朝时期，英国商人大致可分为三类：第一类是以经营国内外批发贸易为主，有的兼营工矿业的伦敦及各大城市与港口的商人；第二类是直接同生产者接触，奔走于全国各地与各港口之间的中小批发商，或称中间商；第三类是各郡大小城镇的店主和小贩。
而商人的来源，大都出自商人世家或贵族家庭，也有出身于如律师等专门职业或自耕农家庭。商人进入商界的途径主要是：做大商人的学徒，这也是最普遍的方式；子承父业；向行会、公会、公司交纳入会费直接成为其成员。在都铎时期，整个伦敦只有9%的商人是通过继承父业进入商界的，4%的人是通过交纳入会费，而84%的商人则是通过学徒阶段进入，成为商人。[2]（p.153-154）17世纪前期也是如此。通过学徒阶段进入商界的人数最多，是因为16、17世纪英国的商业已经向近代的商业经营方式发展。商人在学徒阶段可以初步掌握复杂的商业技巧，学会经商手段，为日后的自主经营并获得成功打下基础。
（三）商人的财富及其投向
近代早期英国商业的发展，尤其是对外贸易的发达，推动了手工业的发展，使行会手工业发生质变，同时还加速了商业资金的积累。此时，正处在向近代社会转型过程中的英国，商业资金的积累促进了社会经济的变革。而其实，商人财富的主要来源即对外贸易，当然也包括国内贸易也是其主要来源，对原材料的供应、加工、运输，工业品的销售，即是商人致富的重要途径。而商人将聚集的资金主要是投向对外贸易，通过投资于商业和殖民地来开拓事业，如伦敦大商人托马斯・史密斯一度同时是东印度公司、俄罗斯公司、法国公司、萨莫斯岛公司的理事长。爱德华・奥斯伯尼是利凡特公司的理事长，后来还投资于西印度群岛的贸易都可以说明。除此之外，商人们还投资于殖民地的开拓，将资金投资于拓展殖民地贸易。如在北美洲和西印度群岛开拓的殖民地就有：1583年的纽芬兰，1605年的巴巴多斯，1607年的弗吉尼亚，1614年的百慕大群岛，1620年的新英格兰等美洲殖民地；1631年的冈比亚，1660年的黄金海岸等非洲据点；1609年苏拉特，1665年的孟买等东印度公司的据点。这些公司都是在17世纪建立起来利用当地资源从事经济开发。这个时期贸易公司与组织在亚洲、非洲和美洲的活动为后来的殖民占领，为英国海外贸易的发展奠定了基础。[3]
二、近代早期英国商人的作用
近代早期英国正处于从封建社会向资本主义社会过渡时期。在这一时期，英国商人已经成为一支人数众多、阵容庞大的重要社会力量，他们利用雄厚的经济实力在英国***治舞台上扮演了重要的角色，对英国社会的转型起到了举足轻重的作用。转型后的英国从中世纪的落后者变成了世界近代化的领跑者，可以说如果没有商人的积极作用，英国的这一转型不可能顺利完成。
（一）***治作用
近代早期的英国社会中，伦敦的***权是基于财富之上的，因为只有富人才能支付得起各种官职的开销。如伦敦市长的官职，1631年的财产资格规定在1万镑以上。主要市***官职的财产资格都有严格的规定。而在其他城市也都是如此，掌握市***权力的也是商人。同样，商人手中的财富即是其***治权力的基础。而这样重要的职位由商人来担任，必然会控制城市***权，他们可以选派自己的代表参加议会并在其中行驶权力以维护商人本身的权利。他们自身也积极参加议会，议会是英国***治机构的重要组成部分。自宗教改革后，议会的权力不断扩大形成了国王、上院、下院“三位一体”的***体，国王是其主体，但同时也受到议会的限制，此时的英国是按照“王在议会”的原则实行统治。在16、17世纪的议会中，商人议员的人数增加，据著名议会史专家哈斯勒研究，伊丽莎白女王一朝议员“在阶级成分方面，就家庭出身而言，1603人中，6%出身于贵族，1%为无封号的显要大臣，57%为乡绅、骑士或缙绅，2%为律师，17%为商人，2%为自耕农以下阶层，15%不详。出身于商人家庭的议员1559年占议员总数的23%，1563年19%，1571年15%，1572年20%洛赫教授也说，到16世纪末，15%的议会议席都被商人占据。由此可见，就家庭出身而言，商人的比例仅次于乡绅或骑士、缙绅居第二位。[4]而商人在议会中人数的增加就有优势维护自身利益，而他们更加有力地使议会通过对自己有力的议案。
这样，大商人们就可以通过控制城市***权、在王国***府中任职，以及参加议会分享到***府中的部分权力，在***治生活中发挥越来越大的作用。而与此同时，与***治密切联系的同时，参与***权的便利也给商人们带来了经济上的巨大收益。
同时，在都铎王朝时期，商人拥有的财富剧增，他们可以从财***上去支持王国***府，而获得了在***府和议会中的地位。他们的利益同强大的中央***权相联结，这是他们与王权互相支持，是专制王权的有力支柱。但总体来看，“对商人来说，国家无疑只是个工具，而不是目的。他们请求国家的帮助仅仅是出于实际的考虑。英国当时许多的文献都是商人写的，他们讲国家利益与他们的自身利益视为一体，在他们看来，国家只不过是一个特殊的企业，是一个非常强大的经济共同体。稍后，当我们研究的这个时期行将结束之际，当约瑟夫・艾迪逊在他慷慨的早餐会上欢呼这个商业共和国时，商人们开始逐渐感觉到这个体系有点难以负担，他们开始倾向于自由贸易，而且需要新的商业组织形式的出现。”而这主要是说16世纪的英国商人。而在他们成长的初期是需要国家***权的扶持。但当他们羽翼丰满而***府的***策又正好触犯到他们的利益时，他们与王国的矛盾迅速扩大，以至于他们开始酝酿反叛。而引起商人不满的主要原因是专制***府非但没有保护商业的发展，而且经常破坏商业运行的规则，损害商人的利益。此外，他们也强烈反对国王征收非经议会批准的关税。他们通过议会在理论上批驳国王的征税特权，同时还采取世纪行动来反对国王。甚至在宗教上，坚持正统的加尔文教，反对国王的天主教倾向，要求宗教自由和财产自由。而一切***的制高点就形成于内战的爆发及国王查理一世被推上断头台，而此时的大商人已经成为强有力地资产阶级的重要组成部分。
（二）经济作用
经济上，英国商人还影响着王国的财***。国王的财***人、关税管理人员、造币厂官员，大都由大商人出任。作为国王的财***人主要是为国王筹借款项，利用他们所拥有的对国际货币、市场及对外贸易的知识为王国***府服务。而这也是与托马斯认为的商人所具备的素质不谋而合。他们灵活运用自己拥有的知识为国家的进出口贸易合理搭配使之符合重商主义主流下的对外贸易。此外，管理国家关税的工作也是由商人来完成，负责对进出口货物征税，编写港口书和关税账册。国王依靠商人维持国家的法律和正常秩序，贯彻王室和英国议会的统治***策。他们不仅承担大部分的关税和议会补助金，而且当国王财***拮据时，还能从他们那里取得贷款。英国商人对王室的支持，主要换取的是种种贸易特许权。12个商人同业公会早就得到了国王的特许证书，对所经营的某一种或数种商品在城市有产销的垄断特权；对外贸易的股份公司和规约公司获得对一定贸易特区的独占权。这种***府许可的贸易垄断和独占，反过来也巩固了商人寡集团的地位和权势。
此外，英国商人开始在流通领域为资本主义工农业生产服务，工农业雇主的利润就是在产品流通过程中实现的。从这个意义上来说，商业的性质在变化，商人不仅在为封建贵族王侯服务，而且开始为资本主义主服务，并且他们当中许多人既是商人也是企业主。同时，商人还通过对外贸易，加速了资本的原始积累。在英国，资本的原始积累主要来自对外贸易，也就是说，主要通过海外扩张与掠夺所得。英国此时海外贸易的特点是：商业扩张同地里发现、殖民占领相结合，正规贸易同掠夺相结合。而在其中，商人起主导作用，商人所积累的商业资金是近代资本最初也是最基本的表现形式。在此过程中，他们探寻新的贸易路线，建立贸易公司，如冒险商人公司、东印度公司、利凡特公司等等。
因此，从经济上看，英国商人在英国向近代社会的转型过程中起着非常重要的作用，成为重商主义的积极践行者。
（三）社会作用
在商人的阶级属性、社会地位上，路易・怀特认为，都铎诸王的统治是资产阶级王朝的统治，中等阶级的成长受到王朝兴起的恩惠。而其中中等阶级是指商人、金融家、工业雇主、城市富人、资产阶级。笛福则认为，中等阶级指商人，包括大商人、各种店主及商人兼工业雇主。赫克斯特教授认为，中等阶级指商人、金融家、工业雇主、城市富人、资产阶级。可见，他们的共性都是一致认为商人不仅属于中等阶级，而且还是中等阶级的主体。而这也引起了西方学者的讨论。
近代早期的英国社会处于激烈变革之中，封建制解体，资本主义关系产生。对外贸易对变革起了极大的推动作用。在此重商主义时代，商业也越来越得以重视，因而商人的社会地位也越来越高，对其的评价也随之提高。“在一国之内，商人是最重要的社会成员。他们通过商业交流将人们联结在一起，分配大自然所能赐予人类的物品，为穷人找到他们需要的工作，为富人带来财富，为统治阶级带来威严”可见英国商人对于一国的经济、***治等方面都发挥了很大的作用。16世纪的一位英国律师将商人的财富视为国家的福祉。“商人的尊严可以与贵族相提并论。”当时的诗人托马斯・洛奇认为：“没有商人国家就治理不好，商人们从国外带回大量财富，在富裕国家的同时，也富裕了他们自己，他们正在取代旧贵族的地位。”[2]（p.209）达维南特则认为，商人是国家中最好、最有益的成员，理所当然应该受到一切优待。研究英国商业史的现代学者同样对此时商人的作用做了较高的评价。拉布教授在认为，商人阶级自然地统治了整个海外冒险事业，不仅由于他们人数众多，有大量流动资金及技巧，同样也因为他们无所不在，其经营活动能够持之以恒。可见，近代早期的英国商人的作用得到了当时人和现代人的肯定。
近代早期的英国商人从来不是一个固定的阶层，从而也是一个具有无限发展和扩大能力的阶层。他们不是农民，但手中掌握着农民的作物；他们不是工匠，但拥有工匠的产品；他们不是贵族，但拥有同贵族同样多的钱财；他们不是***人，但却可以把生意作到***需品上。英国商人的生存特点即是同所有阶层都发生联系，因而，他们最有可能打破各种界限。而他们的阶层不固定，所有的阶层都可能成为商人。英国商人阶层的不固定性使之普遍存在于社会各阶层之中。而在近代早期的英国，皇室与商人结成了特殊的合作关系，***府保护商人，颁布一系列有利于商人的***策，商人则在资助***府的同时获得了举足轻重的地位。在英国社会转型中，商人起着积极的作用，他们成为英国重商主义的践行者、对外贸易的推动者、工业领域的投资者或经营者、民族国家形成的巩固者、教会经济伦理的侵蚀者，但是，商人也存在着局限性的一面，但也终究是瑕不掩瑜。商人的经济优势奠定了他们***治权力的基础，而他们的积极参***促使英国较早地确立了资产阶级的统治。
参考文献：
[1]托马斯・孟等.英国得自对外贸易的财富[M].北京：商务印书馆，1987.
[2]赵秀荣.1500-1700年英国商业与商人研究[M].北京：社会科学文献出版社，2004.
[3]赵秀荣.16-17世纪英国商业资金的投向[J].世界历史，2003（01）
[4]赵秀荣.16-17世纪英国商人与***权[J].世界历史，2001（02）.
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