学文网内容提要：当前我国高端制造业已经初具规模，但不可忽视的是，高端制造业发展中还存在着核心技术和知名品牌缺乏、高端装备和关键零部件依赖进口、产业链不完善等问题，进一步发展高端制造业还受到技术创新能力弱、生产业滞后、区域间缺乏分工协作等一系列因素的制约。为此，本文提出了我国高端制造业克服困境，超越发展所应遵循的原则和相关***策建议。
关键词：分工协作；创新；产业链
中***分类号：F407 文献标识码：A 文章编号：1003-4161(2012)01-0027-05
发展高端制造业是我国制造业参与国际竞争的迫切要求，是转变经济发展方式和走新型工业化道路的根本途径，是跨越中等收入陷阱进入发达阶段的内在要求。当前，我国高端制造业已具备一定的规模，部分行业在国际上达到技术领先地位，并初步形成了一批高速成长企业和产业聚集区。
一、高端制造业的内涵及在国内的发展基础
发展高端制造业是基于当前我国所面临的国内外经济形式的准确判断，是实现“三个转变”和加快转变经济发展方式的重要战略举措。为推动高端制造业的快速发展，首先有必要正确认识和理解高端制造业的概念和内涵，以及高端制造业在国内的发展态势。
（一）高端制造业的内涵
高端制造业指制造业中的高端环节，是一个国家或地区工业发展到后期或进入后工业化阶段的产物，既包括传统制造业的高端部分，也包括新兴制造业的高端部分。高端制造业与传统制造业的主要区别是：传统制造业主要依靠传统工艺，技术水平和生产效率不高，劳动强度大，大多属于劳动力密集型和资金密集型产业；高端制造业主要依靠高新技术和高端装备，大多属于资本密集型或技术密集型产业。高端制造业可以是利用新技术发展起来的新行业，也可以是采用先进技术改造提升传统制造业。从制造业呈现出的绿色化、智能化、服务化发展趋势看，高端制造业基本上包含了先进制造业和服务型制造业。基于以上分析，我们认为，高端制造业的概念应该从行业和产业链两个角度界定。从行业角度讲，高端制造业指制造业中新出现的高技术含量、高附加值、强竞争力行业；从产业链角度讲，高端制造业是处于产业链高端环节的制造业，这些高端环节可以看成制造业的细分行业。
高端制造业具有技术含量高、价值高、资本投入大、附加值高、控制力和带动力强等特征。技术含量高是指高端制造业体现多学科和多领域高、精、尖技术的集成，具有知识、技术密集等特征。价值高指高端制造业在产业链中处于高端地位，其发展水平决定产业整体竞争力。资本投入大原因有两个，一是高端制造业的核心技术往往研发难度大、工艺复杂，攻克这些核心技术需要高额研发费用；二是生产所需仪器、设备、材料本身具有较高价值，需要较高的购置费用。产品附加值高是由于高端制造业产品体现了先进技术、先进生产设备等方面的价值。控制力强是指高端制造业相关企业在产业链中处于控制节点位置，具有一定垄断特性，能够影响其他企业的行为。带动力强是指高端制造业企业拥有先进的技术设备和较强的创新能力，可以对上下游企业产生技术辐射，从而对整个产业链技术创新和竞争力提升都具有较强带动作用。
（二）我国高端制造产业的发展基础
20世纪90年代后，我国制造业进入全面提升阶段，高新技术制造比重显著上升，制造业整体实力得以提高。新世纪尤其是2003年新一轮经济增长以来，制造业企业总数、总产值、增加值、资产总量及从业人数都处于高速增长状态，高端制造业的蓬勃发展已经初现端倪。
第一，部分产业具有较大规模，占据技术领先地位。经过多年***策扶持、市场化运作和科技创新体系建设，无论是大型装备、交通运输装备和制造装备，还是航天、海洋工程，都已经形成一定生产能力和产业规模。高端装备制造业发展势头尤其迅猛，其产值占装备制造业总产值比例达到10%左右，正在步入加速释放成长潜能的阶段。2009年我国高端装备制造业共计实现销售产值5 057亿元，其中高端智能制造业装备与基础制造装备为3 200亿元，航空装备为141亿元，海洋工程装备接近300亿元，高速铁路装备为416亿元，航天装备为1 000亿元。
此外，与德、日等发达国家相比，我国部分制造产业具有明显的成本优势和较强的国际竞争力。目前，我国生产的机车、动车及零部件已经出口到50多个国家和地区，中国南车、中国北车两大轨道交通装备制造巨头在国际市场占了很大份额。生物医药制造业部分领域与国外差距也不大，我国在用大肠杆菌等原核表达系统生产生物技术药物方面有着比较完善的研究、开发和生产技术，从基因重组、到大规模发酵、再到规模化蛋白质制技术发展方向及生物制品质量控制和药物评价方面，与欧美等发达国家相比差距不大。“十一五”以来，我国还在多肽药物、单克隆抗体药物、生物***苗大规模生产领域取得重大突破。
第二，各级***府高度重视发展高端制造业，初步形成了一批高速成长的龙头企业和产业聚集区。2010年***的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发〔2010〕32号）将节能环保产业、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、新能源汽车产业列为我国今后重点发展的七大战略性新兴产业。这七大方面直接或间接与先进制造业有关。各地也都很重视高端制造业发展。如浙江、辽宁等省先后制定了《高端装备制造业发展规划》，对发展高端装备制造业进行战略部署和科学规划，并从财***等方面给予重大支持。
我国还初步形成了以广东、沈阳、徐州、湖南和浙江为代表的、颇具影响力的高端装备制造业集聚地。如：珠三角、长三角的电子信息产业集群；上海、长春、武汉的汽车产业聚集区，珠三角、环渤海的计算机产业聚集区；上海、广州、天津、哈尔滨等医药制造产业聚集区等部级精细化工特色产业基地。一批高端装备企业已经在国际市场上崭露头角，如沈阳鼓风机集团、三一重工等企业的部分产品在同行业中已经达到世界领先水平，沈阳机床、大连机床进入世界机床前十强，海洋工程装备方面出现了海油工程、中集集团 、振华重工等龙头企业。
第三，经过几十年的发展，我国已经初步确立发展高端制造业的一些产业优势。具体表现在以下几方面。一是具备市场优势。今后一个时期，我国仍处于加快推进城市化、工业化和现代化进程中，我国对高端制造业的市场需求快速增长，潜力巨大。二是具备人才优势。我国科技人力资源总量居世界第一，每年有数百万名大学生毕业，与其他国家相比，高级工程技术人员、工程技术人员和高级技工比较丰富，且劳动力成本较低，发展高端制造业具有良好的人才优势。三是具备综合经济实力优势。经过改革开放以来的快速发展，我国综合国力显著增强，国际影响力大幅提升，为高端制造业发展提供了比较雄厚的物质技术基础。
二、我国高端制造业发展中存在的主要问题与制约因素
（一）我国高端制造业发展中存在的主要问题
就发展高端制造业而言，当前我国制造业普遍存在以下突出问题。
第一，缺乏核心技术和创新能力。与发达国家相比，我国高端制造业技术创新能力不足，技术成果产业化程度低。在代表高端制造业技术发展方向、市场前景广阔的关键领域还难以成为技术原创国，核心技术供给不足，达到世界先进水平的制造业产品更是寥寥无几。我国制造业技术对外依赖度高达50%，主要机械设备50%以上的技术来源，多数电子信息设备的核心技术，都需要从西方发达国家引进。自主知识产权少，制造发明专利占世界总量不足2%，在发明专利中，国外授权量达到总量的2/3。
第二，缺乏世界级知名品牌。我国高端制造业中自主品牌产品出口占比很小，具有国际影响力的著名品牌更是缺乏。在2009年世界品牌500强中，中国内地仅有18个品牌入选，其中仅8个品牌属于制造领域，远低于发达国家。据不完全统计，世界装备制造业中90%的知名商标所有权被发达国家掌控。由于缺乏商标支撑，特别是缺少一批能与国外知名商标相抗衡、具有一定市场影响力和国际竞争力的自主商标，80%～90%的装备制造业出口商品属于贴牌加工。缺乏自主品牌的原因既与缺乏核心技术有关，也与缺少可以和跨国公司企业抗衡的大型企业集团有关。世界级制造业企业的诞生同时也就意味着世界品牌的诞生，世界品牌又能促进世界级制造业企业的持续发展、不断壮大。
第三，高端装备和关键零部件大多依赖进口。我国装备制造业和世界先进水平相比差距较大，当前高端装备主要依赖进口。例如，100%的光纤制造设备，90%的发电设备，85%的集成电路芯片制造设备，80%的石油化工设备，70%的轿车工业设备、数控机床、纺织机械、胶印设备、大型飞机、大型医疗设备均是依赖进口。以机床行业为例，我国机床行业在2009年产值已经跃居世界第一，但仍是世界机床进口第一大国，由前几年70%依赖国外进口，降低为当前不足40%。而这40%的进口，基本上都是高档数控机床。我国关键零部件也大多依赖进口，从2002―2007年海关数据看，每年进口超过10亿美元的机械装备项目有24项，其中零部件就有14项，占进口资金的76%。
第四，没有形成完整的产业链。我国高端制造业的大多数行业没有形成完整产业链。由于缺乏具有较强研发实力的大企业集团，没有形成以主机制造厂为核心、上下延伸的强大产业链，产业总体规模、经济效益和竞争力难以提高。装备制造业都程度不同地存在这一问题，典型的代表是电力设备。电力设备是我国高端装备自主创新成就比较突出的领域，但是由于缺乏核心技术，核电和燃气发电设备的仪表控制系统仍依赖进口，燃气轮机与高水平的抽水蓄能机组不但设计依靠国外，一些关键部件也依赖进口，造成产业链不完整。又如，高铁是我国颇具竞争力的行业，但产业链条也不完整，中国时速超过200公里高铁动车组所用轴承目前全部需要进口。
（二）制约高端制造业发展的主要因素
第一，研发投入不足制约高端制造业的国际竞争力。技术开发能力和知识产权占有能力是衡量一个国家和地区产业技术水平和竞争力的决定因素。我国技术创新能力不足，不少产品缺少自主知识产权，这与研发投入不足有很大关系。不少企业对新产品、新工艺研发投入不足，原创性技术创新成果少，并且在消化吸收引进技术中，再创新投入严重不足，二次开发能力不强，陷入“引进―落后―再引进―再落后”的恶性循环。研究表明，我国机械行业企业的研发费用占销售收入不足5%，而发达国家仅小型机床厂的研发费用就占到其销售收入的10%～15%。此外，我国企业引进一项技术进行再创新获得的收益比为1∶0.24，而日本等国这一比例在1∶3至1∶5之间。技术创新能力不足既与企业没有成为创新主体有关，也与现行科技管理体制下科技与经济脱位有很大关系。
第二，生产业不能给高端制造业提供有力支撑。生产业可以通过服务外包、产业关联、资本深化和空间集聚等途径降低制造业交易成本，推动制造业向产业链高端攀升，进而促进高端制造业发展。长期以来，受制造企业实行全能型发展模式、服务环节“内置”于制造企业、生产业准入门槛高、市场化程度低等因素的影响，我国生产业发展滞后，不能为高端制造业提供有力支撑，并影响制造业从微笑曲线底部向两端攀升。资料表明，我国生产业占服务业的比重为39.3%，比美国和韩国分别低24%和22%。
第三，区域间缺乏分工协作影响高端制造业。长期以来，从追求“门类齐全、自成体系”出发，我国不少地区不是根据资源禀赋来发展经济，而是通过市场封锁和分割，搞“大而全、小而全”，地区之间产业同构问题突出。加之受现行行***管理体制、***绩考核和财税体制影响，地区之间低效率同质化竞争现象广泛存在，突出表现在高端制造业领域。从各省（市）公布的“十二五”规划看，全国绝大多数省（市、区）将生物制药、电子信息、新能源汽车、装备制造业作为重点发展的产业。由于各自为***，地区间缺乏生产专业化分工，很难发挥各自优势、功能互补，形成促进高端制造业发展的有效合力。
第四，对外依赖度高和外资控制影响制造业向高端环节攀升。当前，我国制造业体系构架中国外因素具有很强的主导性。一方面，制造业产品对外技术依赖度高，影响到我国高端制造业向高端环节攀升。改革开放以来，我国制造业走的是以加工贸易为主的外向型发展道路，依靠资源消耗和低成本优势参与国际分工，产品附加值和技术含量较低，在国际产业分工中处于低端位置，基本上都是劳动密集型的生产或装配活动，即使是技术或资本密集型的产品，我国从事的也是劳动密集型工序。另一方面，外资在我国制造业尤其是高端制造业中占比很大且在许多企业处于控股地位，跨国公司按照全球布局战略将我国企业纳入其全球分工体系，使我国国内制造业体系完全依附于跨国公司所主导的全球价值链，缺乏自主能力，其发展完全受制于发达国家和跨国公司，从而影响我国制造业在全球价值链上攀升以及高端制造业发展。
第五，支持高端制造业发展的***策体系不完善。高端制造业具有技术含量高、带动力强等特征，部分高端制造业还有投资大、风险高等特征，需要***府和***策支持。当前，我国支持高端制造业发展的***策体系并不完善，突出表现在以下三方面。一是市场环境不完善。存在市场培育不够、推广应用高端制造产品的基础设施不完善、相关技术标准制定滞后、市场竞争秩序不规范等问题。二是投融资体系不健全。我国创业投资规模小，融资性担保机构少，多层次资本市场体系还没有建立起来，处于初创期、成长期的创新型企业融资困难，资金瓶颈制约明显。三是财税支持不完善。财***资金投入分散，财税扶持不够，支持方式和***策体系需要进一步完善，***府采购、研发投入加计扣除等***策落实不到位。如目前我国虽然在电子信息、新能源等领域设立了部分专项资金，但分散在科技部、***、***、工信部等部门，难以集中使用，尽管制定了支持自主创新产品的***府采购***策，但企业普遍反映采购***策真正落实的不多。
三、今后我国高端制造业发展所应遵循的原则
当今世界上的制造业强国均具有鲜明的产业特点，具体表现为：一是企业国际竞争力强。二是技术创新能力一流。三是产业集群国际领先。四是制造业体系绿色环保。五是生产业等软实力突出。由此可见，制造业大国主要靠规模取胜，而制造业强国必须要在技术、品牌、管理、创新等方面具备综合的优势。按照发达国家发展高端制造业的成功经验，我国高端制造业的发展应遵循以下原则。
一是坚持提升地位，把提升制造业的国际分工地位与改善价值链结构结合起来。把握生产业与制造业融合发展的趋势，加快改善制造业的价值链结构，推动制造业向“微笑曲线”高端延伸，促进我国制造业在全球价值链分工体系中从OEM向OBM转变，提升制造业在国际分工中的地位和作用，增强制造业的国际竞争力。
二是坚持创新驱动，把提升自主发展能力与参与国际分工结合起来。发展高端制造业，要正确处理自主创新与开放合作的关系。一方面，大力推进自主创新，加强技术集成和联合攻关，掌握一批关键核心技术，造就高素质人才队伍，形成一批具有自主知识产权的产品和国际知名品牌。另一方面，加强国际合作，充分利用全球创新资源，走国际化发展道路，共同创造和分享国际创新成果。
三是坚持重点突破，把整体推进与实现重点方向跨越发展结合起来。发展高端制造业，要正确处理整体推进与重点领域跨越发展的关系。一方面，对高端制造业相关领域发展进行总体部署，合理规划、统筹安排，推进协调发展。另一方面，选择最有基础、有条件的重点发展方向作为突破口，集中优势资源重点推进。同时，优化空间布局，大力培育产业集群，促进优势区域率先发展。
四是坚持市场主导，把充分发挥市场机制的基础性作用和***府引导结合起来。发展高端制造业，要处理好***府引导与市场推动的关系。一方面，注重发挥市场配置资源的基础性作用，充分调动市场主体的积极性。另一方面，对关系经济社会发展全局的重要领域和关键环节，特别是在产业培育和发展前期，要充分发挥***府的引导作用，加强***策支持。
五是坚持引领发展，把促进可持续发展与支撑当前发展结合起来。发展高端制造业，要处理好培育和发展新兴产业与改造提升传统产业的关系。一方面，把握科技和产业发展新方向，着眼长远，对重大前沿性领域及早部署，积极培育先导产业，开发技术含量更高的新产品，为实现可持续发展夯实基础。另一方面，立足现有工业基础，采用高新技术改造传统制造业，改造提升传统制造业的关键技术、共有技术和相关配套技术水平、工艺和装备水平，提高传统制造业生产过程自动化、控制智能化和管理信息化水平。
四、发展高端制造业的***策建议
中国要实现由制造业大国迈向制造业强国的战略转型，就一定要大力发展全球领先的高端制造产业。探讨制造业强国产业结构和生产方式的深刻变革过程，对中国制造业的结构调整，以及发展方式转变有如下启示。
（一）综合运用产业规划和***策，扶植高端制造业的快速成长
第一，应根据我国制造业的相对竞争优势，制定适合我国国情和市场经济发展要求的制造业专项规划、行动计划和重大工程。第二，要加强产业引导，加强地区之间的合作。根据各类地区特点，加强区域间合作和资源利用、共享、整合，引导企业参与跨区域分工协作，实现各地优势互补、互惠互利、联动协同和可持续发展。第三，通过拓展市场需求，鼓励制造业的发展，进而对我国高端制造企业自主研发创新形成有效的市场拉动效应。第四，***府应通过推进产品标准体系的建设，加强对各地发展高端制造业的引导。国家可通过制定“高端制造业发展指导目录”，加强高端制造业发展情况的信息，引导社会投资；制定产业技术、环境等准入门槛，防止低水平重复建设和恶性竞争。第五，建设高端制造业示范基地。根据高端制造业的整体发展需要，结合区域经济发展，依托现有优势产业集聚区，建设一批创业环境好、产业链完善、辐射带动强、特色鲜明、具有国际竞争力的高端制造业基地，培育高端制造业的引擎和载体。第六，把促进中小企业的发展，作为产业培育***策的重要议题和目标。
（二）加大财税、金融***策对高端制造业的支持力度
在财税扶植方面，未来我国应在整合现有***策资源和资金渠道的基础上，建立稳定的财***投入增长机制。在充分发挥中央财***资金的引导作用的同时，突出国家税收的激励作用。要研究制定促进高端制造产业发展的税收优惠***策，对具有重大意义的技术产业化给予适当的财***投资和补贴。与此同时，应设立促进高端制造产业发展的核心基础产业专项资金，对于意义重大的国家重大专项和工程未覆盖的部分予以支持；扩大***府新兴产业投资资金规模，对于关键领域的前沿技术、核心技术、共性关键技术的研发和公共服务平台建设，给予资金支持；依托国家相关重大工程，建立***府创新投资引导基金，探索完善中央资金扶植和地方跟进投资相结合的新机制。
与此同时，还要通过金融***策大力扶植高端制造业。要优化外部投融资环境，发挥多层次资本市场的支撑作用。要通过建立各种融资手段相互衔接、适应高端制造业发展特点和要求的多元化、多层次融资体系；进一步扶植和引导全社会发展风险投资、创业投资；加快完善创业板、中小板在内的资本市场建设，尽早推出新三板，加快建立新三板与创业板的转板机制；扩大中小企业债券融资规模，积极探索发展固定收益证券等金融创新工具；加快发展由创投企业、金融机构、中介机构组成的科技金融服务平台，开展知识产权融资质押、完善知识产权评估交易机制，产业链融资等信贷方式创新，加大支持高端制造业发展的力度。
（三）增强制造企业的自主创新能力
在我国高端制造业的培育过程中，***府应该重点从以下几方面入手，着力增强制造业的自主创新能力，以支持和促进产业技术能力升级。第一，应制定和实施高端制造业的培育计划。我国可围绕高端制造领域确定的重点发展方向，制定高端制造业重点发展的方向行动计划，围绕产业技术公关、标准体系建设、产品演进等方面制定具体实施方案，集中全国优势资源，攻克一批高端制造业的关键技术和共性技术。第二，在加快对国际先进技术吸收的同时，提高自主创新能力，通过创新推动产品升级。要利用合资、兼并等多种方式有选择地引进、消化、吸收国外先进的人才、先进的管理制度、制造技术和工艺。与此同时，必须有效地推进以企业为核心的自主创新能力。通过加大科研投入，逐步建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的体制架构。第三，支持产业基础共性技术研发网络系统构建，化解企业研发创新的风险和外部性。高端制造业中的许多技术是经济发展中的共性关键技术，对下游产业和经济的带动和整合作用明显。因此，高端制造业的研发应该积极向下游产业渗透。尤其是那些围绕行业共性、关键性、前瞻性装备技术，***府应该发挥主导作用，集中产学研优势力量联合开发。通过构建研发团队，使技术始终保持领先，形成生产技术上的优势。
（四）加快产业布局调整， 做好产业集群，通过龙头企业带动高端制造业的发展
在我国制造产业的发展过程中，一方面要集中力量发展一批具有国际先进水平的产业基地和产业集群。按照布局合理，特色鲜明，用地集约，生态环保的原则，积极引导和推动相关产业向工业园区集中，着力加强以产业链为纽带的产业集群建设，培育一批在自主创新、品牌效应、节能减排、服务体系建设等方面具有明显优势的世界高端制造产业基地和产业集群，推动产业集群的跨越式发展。
另一方面，由于龙头公司资产规模大，能够全球化配置资源，经营范围广，技术研发、系统集成能力强，普遍具有较强的融资功能，可为用户提品租赁和销售信贷服务。重点龙头企业不仅对于引领产业发展和提高区域产业竞争力具有重要的推动作用，而且还是带动本国高端制造业发展的动力源泉。所以为振兴我国的高端制造业，有必要在重点行业培育一批核心竞争力强、主导产品优势突出、具有国际竞争力的大型企业集团。为此，首先要以市场导向与***府推动相结合，以提高企业质量和效益为目标，鼓励关联企业联合重组，推进一体化经营。其次，要鼓励和引导以行业龙头骨干企业为主体，组建形成集系统设计、系统集成和工程总承包于一体的大型工程公司和系统成套公司。通过参与国家重点工程项目建设和管理，提高制造企业的总承包、总集成能力。最后，要鼓励支持国内有条件的大型高端制造企业“走出去”，并购参股国外先进企业，在全球范围内开展资源和价值链的整合，引导企业实施品牌战略。通过鼓励高端制造企业之间、关联企业之间、企业与科研院所之间的联合重组，产业链横向以及纵向的整合，结成动态战略联盟等多种途径培育大型企业集团，特别是对在重大技术装备制造领域具有关键作用的高端制造骨干企业，要在保证国家控制能力和主导权的基础上，支持其进行跨行业、跨区域、跨所有制的重组，打造具有核心竞争力的世界级高端制造企业集团。
（五）促进现代服务业与高端制造业的良性互动发展
为推动高端制造业的快速发展，需要现代服务业与高端制造业的良性互动。首先，***府应该致力于以构建生产业与高端制造业的融合发展机制为切点，推进高端制造业服务化。其次，要鼓励企业采用信息技术，优化业务流程，实现服务手段多样化、服务产品个性化，以及服务范围和服务效率提升。最后，要采取措施加速制造产业和服务产业融合的进程。通过高新技术的技术渗透、产业间的延伸分工、全新产业取代传统旧产业、产品和服务融合等各种方式促进产业融合。
基金项目：本文系国家***产业协调司10财***年度项目“高端制造业发展研究”的部分研究成果，同时受首都经贸大学校级项目“流动性与金融稳定性”的资助。
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［作者简介］周晔（1972―），男，首都经贸大学金融学院，副教授，经济学博士;郭春丽（1971―），女，国家***经济所，副研究员，经济学博士。
［收稿日期］2011-12-15
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