学文网摘 要：基于对河南省一个空心村的实地调研和问卷调查，从时间和空间扩展的角度对村庄空心化扩展特征进行了分析和解释。研究结果表明：在不同的扩展时段内，村庄的扩展规模和速度有明显差异，这与村庄的整体社会经济发展过程有关。在村庄空间扩张的过程中，村庄所处的地形特点在一定程度上影响7村庄居民的建房偏好与行为，进而进一步影响到村庄的空间扩展特征。同时经济发展水平也是促进空心化形成的一个重要因素，收入的增加在一定程度上提高了居民的住宅消费需求。居民在建房资金筹备上的提前消费行为又提高了建房愿望。此外，人口增多，家庭结构小型化，居民居住偏好改变等因素进一步深化了村庄空心化，而现有村庄住宅***策的不完善是导致空心化形成的深层制度原因。
关键词：中等收入；丘陵村；空心化
中***分类号：F291．3 文献标识码：A 文章编号：1002-2104(2008)01-0170-06
与国外农村居民点演化发展的特征不同，村庄“空心化”是我国农村居民点建设发展中所表现出的一种特殊现象。其所导致的土地利用无序与浪费、聚比下降、住宅缺乏布局规划等一系列问题对当前农村居民点的规划建设以及可持续发展产生了一定影响。国内不少学者对村庄空心化问题开展了相关研究。主要集中在从理论方面探讨空心村的形成机理，对村庄空心化的模式、潜育环境、空心化的水平及等级进行分析，从宏观层面描述空心村的外在特征，探讨村庄空心化给农村社会经济发展带来的负面影响，针对村庄空心化存在的问题提出总体的改造措施等，也有少数学者针对村庄空心化问题进行了微观实证研究。但纵观已有的研究，主要还存在以下问题：①目前多数研究没有针对具体发展环境下的村庄空心化特征进行分析，研究内容缺乏一定针对性。②定量的微观研究仍比较薄弱。已有对村庄空心化研究的尺度大多集中在对总体区域或乡镇一级的村庄空心化现状特征进行分析，从微观尺度对空心村的形成阶段、扩展过程和扩展机制的分析还不够细致；③对村庄社会空间关系的分化关注不够。空心化的过程不仅导致了村庄居住空间结构的分异，同时也导致了各种社会关系的分化。但已有的相关研究较多的关注了前者，对社会邻里关系的分化问题关注较少。基于此，本文选取了一个属于河南省中等收入水平，位于丘陵地区的空心村域为研究对象，在进行实际调研和问卷调查的基础上，尝试从时间和空间的角度对村庄空心化的主要扩展特征进行分析，并对村庄空心化过程中社会空间关系的分化进一步关注，以期通过相关研究进一步分析处于特定经济发展水平和地理环境下的村庄空心化的扩展特征和形成原因，一方面可以丰富现有村庄空心化的研究内容，另一方面也可以与其他不同经济发展水平和地理环境条件下的空心村改造提供对比。
1 研究案例选择及数据获取
1．1 研究区域选择
(1)本文选择河南省的主要依据：河南省的村庄空心化问题较为突出。目前河南省土地总面积约16.56万km2，其中耕地面积808.13万hm2，人均耕地0.086 hm2，低于全国平均水平，人地矛盾较为紧张。而现有统计表明目前河南省空心村占用耕地高达10万hm2，各地区产生了不同类型的村庄空心化现象。依据河南省空心化的具体问题，对各类“空心村”进行合理改造，置换其中“有效用地”，是缓解人地矛盾的一条非常重要的途径。
(2)选择安阳石棺村的主要依据：安阳市安阳县蒋村乡石棺村属于河南省中等收入丘陵村，目前村庄空心化现象比较突出。一方面地理条件的限制使村庄原有的人地关系相对紧张，截止到2006年村内有耕地面积72 hm2，其中水浇地43.33 hm2，旱浇地28.67 hm2亩，优质耕地比重相对较少。另一方面，村庄有着相对优越的地理位置和交通条件，经济发展环境相对较好，村庄附近有多家钢铁厂和水泥厂分布。在村庄社会经济发展水平不断提高的过程中，周围厂矿的建立占用了村庄周围大量耕地。从1980年以后至今，村庄农业用地转为非农业用地28.87 hm2(其中厂矿占地26.73 hm2，道路占地2 hm2)，约占村庄现有耕地的1／4。总体来看，村庄外部的人地关系紧张与村庄内部却存在着较大范围的“无效用地”形成了强烈的对比。村庄人地关系内外的不协调进一步深化了村庄人地关系之间的冲突。
1．2 数据获取
(1)随机抽样调查。本文在2007年4月3日～4月10日，针对石棺村的村庄住宅分布和居民居住现状进行了实地调研和问卷调查。共获取问卷120份，其中有效问卷118份，有效率为98％。居住问卷调查的主要内容包括：①调查对象的基本信息：年龄、性别、婚姻、学历、职业、家庭年收入、家庭人口数。②居住现状基本情况：现居住地情况及评价、住房间数、建房时间、大改造时间、迁居类型、邻里关系、现有居住条件的评价、建房原因、现有住宅满意度、建房资金及来源以及未来的迁居意愿。由于实际问卷过程中的有部分调查内容获取不完整，所以根据研究内容的不同，分析的有效问卷样本数有所不同。
(2)对村委会相关人员进行访谈。了解整个村庄自1970年以来的基本发展过程，重点了解住房建设与耕地减少情况，并获取到相关住房建设的基本数据。
(3)对相关数据结合专题***制作，形成村庄扩展的空间分布***，并在具体的分析中结合问卷调查进行了实证分析，以求更加细致地对村庄空心化过程进行分析。
2 村庄空心化扩展特征
2．1 村庄扩展的时段特征
空心村是社会经济结构的变化在村庄空间结构上的反映。一般来讲，空心村的形成要经历初期、中期和晚期三个不同的时期。处于空心化的不同时期，村庄整体所表现出的特征也有一定差异。由于各村庄经济社会发展程度的不同，村庄的空心化阶段也不一样。根据基础调查数据，我们以1970年之前村庄住户分布为基础，对当前村庄的扩展情况进行了分析。在20世纪60年代末村庄约有住户95户，但2006年村庄的住户达到了360户，当前村庄规模的形成大致经历了4个重要的扩张阶段。从旧村建成的房屋数量来看，1980-1990年比1970-1980年这一阶段内的扩张规模有所增大；1990-2000年新建房屋数较多，村庄扩张规模最为明显；2000-2006年村庄向外扩展仍在继续，但扩展速度相对1990-2000年这一时期有所减慢(见***1)。分析其原因，1970年以前村庄主要以自给自足的农业生产为主，这时居民点的形态为散户自然形成的小型村庄；1970-1980年之间，村庄处于合作化运动时期，这一时期村内的人口和经济发展相对比较缓慢，村庄向周围有一定扩展，但规模不大；到1980年以后，村庄
土地承包责任制的实施，增加了农民收入，掀起了一轮农民建房热，形成部分规模的散户建房，扩展速度有明显提高；而到了20世纪90年代后，随着商品经济的发展和农业生产比较效益的下降，村庄居民的收入迅速提高，村民新建房屋的数量也集聚增加，这一时期村庄的扩展速度最快。2000年以后居民收入水平不断提高的同时，新房建设数量仍在增多，但速度有所减慢。总体来说，随着石棺村经济社会的不断发展，村庄规模呈现出由内向外不断外延，新建房屋数量不断增加，在不同时间阶段，其扩展的规模和速度也有明显的差异。
据调查统计，目前石棺村现有住宅中新建的农宅比例约在50％左右(见***1)。而根据已有学者对村庄空心化阶段的划分标准，当新建农宅比例在30％～70％之间时，村庄空心化基本处于形成发展的中期，因此按照此种划分标准，结合目前村庄当前的结构形态，石棺村的村庄空心化比较符合中期阶段的特征，在这一时期新建农宅与旧宅的异构化比较明显。而在空心村的晚期阶段，新建农宅的比例一般在70％以上，并且新旧农宅将表现出同构现象。因此，当前村庄要达到空心化的晚期阶段还要经历一段较长的过渡时期。在今后仍面临村庄规模不断扩大的情况下，如何针对当前村庄空心化中期阶段的特征，采取相应的治理及改造措施，避免在村庄未来建设发展中空心化程度进一步加深是需要首先关注的问题。
2．2 村庄扩展的空间特征
2．2．1 趋于向交通干道扩展
在石棺村住宅不同阶段的扩张中，1990年以后住宅开始沿道路两边分布，2000年以后新建住宅的交通趋向则表现的比较明显。随着现代农村经济生活不断发展，居民对外部生活条件改善的要求也日益提高，这其中交通道路的改善是一个重要的方面。距离交通线分布能给居民的生活和生产带来方便，同时也可以发展“路边经济”，拓宽居民经济收入来源的渠道。但目前在农村住宅规划还相对不完善的情况下，“盲目”沿交通线分布也带来了居住用地缺乏规划、用地不集约等一系列问题。通过我们的实地调研发现，分布在村庄内主道路两侧的住房与道路的平均距离只有1～2 m。一方面，住宅与道路之间几乎是紧邻而建，没有机动距离。目前纵穿村内主干道的实际宽度约有13 m，随着村庄的不断发展和基础设施规划的不断提高，沿路住宅分布过密、住宅建设无序必然会产生相应弊端，给村庄的进一步发展造成阻碍。另一方面，主干道缺乏完善的整修建设，路面没有硬化，并且缺乏一定的安全防护标志。恶劣天气条件下，或黄土满天或崎岖泥泞，给居民生产生活带来种种不便；同时也对沿线耕地造成了不同程度的侵占与破坏。
2．2．2 趋于向平整耕地区扩展
从1970年至今，由于村庄扩展占用村庄周围耕地的数量目前约达到118 828 m2，今后还有不断增加的趋势。由于位于丘陵地形区，村庄扩展明显的方位基本趋于周围地势条件较好、自然区位优越、平整耕地分布集中的区域。通过对现有村庄的扩展趋势分析，石棺村在向西、南等方向的扩展比较明显，在向北以及东部方向的扩展趋势不明显。分析这种变化，其原因有两个：一方面村庄的地势“西高东低”。通过村庄已有的地势特征测量，村西边界一村中间一村东边界所在的平均高程分布为：138.5 m～136.2 m～135.4 m，村庄东西住宅分布区域之间就有约3 m多的落差。而空心化明显的区域基本位于村庄东部，地势处于较低位置，地势条件的低洼直接影响到这部分区域内居民的生产生活，最明显的就是房屋排水不畅。由于空心化区域内的居住环境短时间内得不到改善，导致大多数村民不断向村西地势相对较高的地方迁居。另一方面，村庄东部有一定范围的土坎存在，平均高程约为135.1 m，地势相对较低且分布面积较大，并沿村庄边际向东南方向延伸。由于这部分土坎一直没有平整规划，不适合居民建房居住的需要，一定程度上阻止了村庄向东、东南方向的延伸。
2．3 村庄扩展结果
2．3．1 村庄内部与外部居住特征差异明显
经过村庄较长一段时期内时间和空间上的扩展后，村内的空心化区域逐渐显现。结合对当地的实地调研，我们发现村庄空心化明显的区域大致位于石棺“旧村”所在地。目前村庄总体的居住面积约有131 78 m2，而空心化区域面积有将近9 045 m2，空心村面积约占到村庄总体居住用地的6.9％。从总体分布特征来看，村庄空心化比较明显，空心区域面积也相对集中，约占整个“旧村”居住面积的70％；空心化区域内的住宅闲置率达到80％，绝大多数房屋都已经空置或坍塌，土地利用率明显低效。
此外，空心区域内的居住特征与村庄差异明显。位于原旧村范围内的住宅密度相对较大，布局缺乏一定规划，分布较为凌乱，呈现出“拥挤型”的特征分布。住房平均建筑时间在1960-1970年之间，住房结构多为土房，单户平均建筑面积较小，约在70m2～80 m2之间；同时旧村内的道路平均在1 m左右，大多比较狭窄，而且畅通度不够，死胡同较多，造成了居民平常的出行不便。目前空心化区域内的家庭总人口平均为2.5人，年龄结构以老年型为主。通过对空心化区域内住户调查表明，有70％的老年住户对现有居住环境的满意度较低，但对其原有老宅基地却存在较强的依恋情结，大多数不愿向外搬迁。
2．3．2 居住空间与社会空间关系分化共存
在传统的村落发展中，由于村民的生产和生活方式基本同质，村庄和农宅的形态也表现出均衡匀质的特点，同时住户分布一般会呈现出统一集中、同族邻近居住的分布特征，而村内传统的血缘或亲缘基础是维持这种分布的重要纽带。随着村庄经济社会的不断发展，传统的居住空间格局发生了巨大变化，村民的传统观念也在不断发生改变。村庄空心化的过程中，旧村内居民大多选择了向外迁移，居住方位相对与原来的集中分布发生了较大变化。基于此，我们对空心化区域内迁出户(32户)的迁出方位进行了调查统计。结果表明原来村内居住相对集中的住户从旧村迁出后，现居地表现的相对比较分散。从迁移的方向来看，大多数都选择了由原居地向村边迁移，只有少数在原住宅周边另辟地点进行了改造。其具体的分布方位如表1所示。
旧村居民在迁移过程的离散化虽然看似是一种简单的分布表象，但也带来了其他潜在影响。其明显的一方面就是打破了原有村内居民之间形成的各种家族关系和邻里关系。基于此，我们对目前住户现有的邻里关系进行了深入调查。通过调查发现(见表2)，在目前住户的前后左右四邻关系中，非同族关系比重较大，父子兄弟关系比重较小，同族关系的比重也相对较少(其他因素中我们考虑了住宅周围的空地等因素)。由此不难看出，在现有的村庄布局中，居民点的离散化导致了亲缘邻近的关系进一步弱化，在未来长时间内也会影响到村庄各种社会或经济关
系的重构。村庄空心化的过程在一定程度上加速了村庄社会经济结构的空间分异。
3 村庄空心化的形成机制分析
3．1 人口增多，家庭结构小型化增加了建宅需求
通常而言，村庄人口、户数的自然增长是影响住宅需求的基本因素。而增长过程中伴随着的家庭规模扩大和家庭结构的变化又进一步增加了这种需求。家庭规模扩大，结构趋向小型化虽然不是导致村庄空心化的充分原因，但其在一定程度上对空心村的形成带来了必要的影响。通过对石棺村住户新建住宅原因的问卷分析，促使村民建宅的两大动机较为明显。其中原有住房面积小，需要新建住宅的住户比例占65％；结婚，不想跟父母同住或兄弟分家的住户比例占19％；为子女结婚准备的住户比例占12％。由于家庭规模不断扩大和家庭结构的小型化，旧宅面积越来越不能满足住户的居住需求。多数年轻人往往在成家后就会选择从原住宅内搬出重建住宅。调查中发现，家庭人口数在3～4人住户占到了67.8％，超过6人以上的大家庭(非核心家庭)数量明显偏少，所占比例在10％左右。一方面由于家庭规模扩大，不断申请宅基地建房，造成“一户多宅”的现象突出。另一方面，新建户从旧村内搬出又导致了空心化区域内的住户年龄结构以老年型为主，在一定程度上也影响了旧村区域的后续发展。
3．2 居民消费观念落后，建房意愿比较明显
近几年随着石棺村周围厂矿企业的建立，外出打工机会的增加，居民的收入水平有了很大的提高。收入的增加在一定程度上提高了居民的住宅消费需求，虽然居民经济收入并不是恨道，但消费观念落后，盲目建设的现象却比较突出。首先村民建新房的观念较强。通过对建房资金比例的调查发现，有56.8％的住户自家建房资金积累低于50％，有14.7％的住户自家资金积累不足总建房资金的1／4。多数村民都存在“即使没钱也要给孩子先盖房，以备将来结婚成家所用”的观念，建房过度消费的现象突出。其次盲目追求住宅面积的增大。2006年石棺村户均建筑面积约为151.1 m2，比1970年以前户均住宅面积将近翻了一倍。目前村内多数住户的住宅为“四合院”分布样式，房屋问数较多，住宅结构以平房为主，占67％，土房占3％，瓦房占7％，楼房占23％，村庄整体平均容积率较低。通过调研发现，仍有多数村民对现有住宅的建筑面积大小、房屋结构、宅基地大小并不十分满意，其中对建筑面积的不满意度为28％，对房屋结构的不满意度为33.1％，对宅基地大小的不满意度为23.7％，有了资金“先修房”，向村庄宽阔区域“重置地、再盖房”的意愿仍较强。
3．3 居民居住偏好发生改变，外迁动力不断增强
随着收入水平的增加，多数居民除不断改善住房条件外，对居住环境也提出了更高的要求。从前文的分析我们得出，旧村内存在环境较差，缺乏整治规划，道路狭窄，住宅建设布局无序，单户的住宅面积偏小等一系列问题。旧村与村庄环境所表现出的强烈差异，使居民选择新房宅基地时不对旧宅基地产生偏好。调查显示，2006年村内农户在建房时，若使用原来的宅基地，其费用为0元。若从村外购买新宅基地进行重建，其费用为264元／m2。尽管在老宅重建和重新迁居方面存在明显的建房成本差异，但大多数的居民还是偏向与另申请宅基地进行重建(见***2)。从对已有居住迁移户的迁移类型分析，相对与旧宅迁移到村边的住户比例最多，约占31.6％。分析其原因，首先由于原有宅基地面积较小，不能满足村民日益扩大的居住需求；其次，居民多考虑到今后有一个良好的居住环境。但旧村内环境与旧村外环境之间的强烈反差，使得村民在综合权衡后，还是宁愿丢弃旧宅，选择了向外迁移；最后近几年村庄周围耕地质量不断下降，导致耕地边际生产力逐步降低，进而降低了在耕地上建房的成本，进而又进一步促成了居民占用村庄土地建房的动机。
3．4 居民的居住满意度降低，旧村引力减小
据调查，目前石棺村还没有相对完整的村庄规划，规划的严重滞后影响了村庄生产、建设的有序发展。首先村庄用地规划不完善，居民建房时产生了较大的随意性，导致村庄扩展开始沿交通线向耕地内部不断延伸，大量耕地资源不断被占用且粗放开发，人地矛盾加剧。其次，村内的基础设施和公用设施建设还很滞后。多数住户在提高自家居住水平的同时，村内的生活设施配套却没有同步跟上。村庄各项规划设施的不完善，使住户对当前居住环境的满意度相对较低(见***3)，为新一轮的住宅建设和住宅的空心化又带来了促成因素。
3．5 村内现有住宅***策不完善
村庄空心化是在居民不断建房、不断迁居的过程中逐步形成的，但村内现有宅基地***策的不完善是导致村庄空心化形成的深层次制度原因。在目前城市住宅制度中，无论是商品房还是房改房，其所有者都可以将住宅连同相应的土地使用权一起上市转让，进行自由交易。然而在农村，住宅流转却存在一定困难。①宅基地流转困难，难以异地置换。在我国农村宅基地的性质属于农村集体所有。按照现行法律法规规定，农民对自己依法获得的宅基地只有使用权，没有处置权，不能进行转让。这样一来就造成村民在异地建房或买房后，原有住宅不能自由买卖，又不能作为财产抵押，农户很难将旧宅有效转换为新建或新买房屋的资本，而只能是空置或废弃。②宅基地审批不严格，“几代多宅”导致宅基地占用失控。尽管在《土地管理法》中规定：农村村民一户只能拥有一处宅基地，但是现有***策没能明确规定“一户一宅”的边界。随着农村人口寿命的不断提高，一家之中有多代的现象比较明显。祖父母、父母、儿子各代往往各居一宅，等到老一辈去世后，老宅成为新的空置房；由于在相应的规律法规中并没有对农村宅基地的使用期限进行界定，因此对于这部分空置或废置的宅基地，相应的村集体组织也无权对其收回进行重新分配和处置。总之，从宏观***策环境来看，石棺村也存在宅基地相关制度的缺陷，虽然目前村内的空置宅基地数量较大，但却面临着宅基地“村民想流转却无法流转”，“村集体预统一收回，又无权收回”的两难局面，而这种局面又相对加深了村庄内部土地资源的无效使用和无序浪费。
4 结论与***策建议
基于对一个河南省典型空心村的实地调研和问卷调查，从时间和空间扩展的角度对村庄空心化扩展特征进行了分析和解释。研究结果表明：在村庄总体规模不断扩大的过程中，石棺村目前正处于村庄新旧农宅异构性特征明显的空心化中期阶段。村庄所处的地形特点在一定程度上影响了村庄居民的建房偏好与行为，居民点不断趋向与向交通干道和平整耕地区扩展，从而进一步影响到现有村庄的空间特征。居住空间特征改变的同时，居民间的邻里关系也不断淡化。同时经济发展水平是促进空心化形成的一个重要因素，收入的增加在一定程度上提高了居民的住宅消费需求，但建房行为却与实际的收入水平并不相
符。目前石棺村居民的整体收入还处于中等水平，在建房资金筹备上却存在明显的盲目消费和过渡消费行为，现有居民仍表现出较强的建房欲望。总体来看人口增多，家庭结构小型化，居民消费观念落后，居民居住偏好改变，居住满意度降低等多方面原因深化了村庄空心化的过程，而现有村庄住宅***策的不完善是导致空心化形成中深层次的制度原因。
因此，空心化是人口、经济、社会各方面因素交互作用下村庄内部居住区位发生空间分异的一种表征。村庄所处的区域不同、地理环境或经济发展水平不同，空心化整治针对的重点问题也应有所差异。空心村整治不仅仅是单纯的物质更新与改造过程，其中还包括对村民观念意识的改变以及对村民间逐渐淡化的社会关系网络的巩固。针对目前石棺村人地关系紧张且处于空心化中期阶段的特征，其今后的整治和后续发展应重点考虑以下几方面：
(1)对现有空心化趋势进行严格控制，避免今后一段时期内空心化愈演愈烈。目前石棺村村庄空心化正处于中期阶段，村庄今后的规模扩大中还面临一定的住宅更新压力。对于处于这一时期的村庄，村庄内部的各种冲突关系已经较为明显，因此整治的重点可以从各种矛盾关系人手，立足与村庄内部问题的挖潜与改造。
(2)依据当地自然环境，健全用地规划。由于村庄所处为丘陵地形区，周围厂矿的不断建立又占用了大量耕地，使得人地关系更为紧张。在村庄规模逐步发展过程中，应严格用地规划，有效保护耕地，必要时可以进行村组一级基础上的土地利用规划。村庄宅基地的批划应严格各种程序，原则上首先应充分利用原有宅基地和村内空闲地；提高村庄内部废弃地和闲置地的使用效率。
(3)未来的住宅建设可适当进行集约化开发，改变村民住宅消费观念，鼓励村民提高住房的容积率。尽量减少户均住宅面积过大的情况，提高单户居民的居住质量。村庄整体的规划发展应该与人居环境质量的提高同步。因此应针对村庄总体的发展水平，制定合理的村庄整体规划，不断完善村内的公共服务设施、基础设施与公用设施建设，提高居民对周围居住环境的满意度，减弱居民不断更新住宅、扩大住房建设的诱导因素。
(4)积极对旧村内居住环境进行改善。首先考虑改善空心区域内道路狭窄、排水不通等居住环境问题，然后集中整理旧村内的空闲地。发挥农村的民主组织和民主管理能力，合理处置和分配村内的空闲宅基地。对在旧村内重新盖房或建房的居民给予一定的土地使用优惠***策，减少居民外迁的动力。
(5)进一步巩固村民间日益淡化的各种联系，尝试组织村内的新社区建设。通过新社区建设的各种活动，增加村民之间的相互沟通，增强居民之间的各种联系，减弱村庄空心化导致的各种经济社会关系的离散，增加村庄发展的凝聚力；“以人为本”整治空心化，实现村庄自然、经济与社会发展的可持续性。
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